證監(jiān)會(huì)：將明確IPO先行賠付條件標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)的先行賠付機(jī)制，該遵循什么原則或規(guī)范，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日表示，將基于先行賠付的自律措施定位，按程序由證券業(yè)協(xié)會(huì)制定專門的制度規(guī)則，明確先行賠付的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序等具體規(guī)則。

張曉軍稱，2015年11月重啟新股發(fā)行時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行制度進(jìn)行了完善，簡化了發(fā)行條件，突出了審核重點(diǎn)，同時(shí)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)自行承諾先行賠付作了安排，目的在于有效落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強(qiáng)化對(duì)投資者的保護(hù)。

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張曉軍稱，先行賠付本質(zhì)上是一種便利投資者獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)奶娲灾贫劝才?，?duì)于投資者因欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法行為而遭受的損失，由承擔(dān)保薦責(zé)任的保薦機(jī)構(gòu)基于其事先的自律承諾先行賠付投資者，并相應(yīng)取得向發(fā)行人依法追償?shù)臋?quán)利。這一制度安排，有萬福生科等案例行之有效的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，是基于我國市場目前的法治和誠信環(huán)境，有效落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)的有益探索。

此 外，證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布IPO審核企業(yè)情況顯示，截至2016年1月21日，中國證監(jiān)會(huì)受理首發(fā)企業(yè)765家，其中，已過會(huì)92家，未過會(huì)673家。未過會(huì)企 業(yè)中正常待審企業(yè)655家，中止審查企業(yè)18家。其中，上交所排隊(duì)企業(yè)345家，已通過發(fā)審會(huì)43家。深交所中小板排隊(duì)企業(yè)142家，已通過發(fā)審會(huì)15 家；創(chuàng)業(yè)板排隊(duì)企業(yè)260家，已過發(fā)審會(huì)34家。

此外，中止審查企業(yè)中，上交所7家，深交所中小板1家，創(chuàng)業(yè)板10家。終止審查企業(yè)2家。