證監(jiān)會(huì)開6罰單 一內(nèi)幕交易案被罰逾1200萬

昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了近期案件處理情況，對(duì)6宗案件作出行政處罰。其中，1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價(jià)格案和3宗內(nèi)幕交易案。黃芝顥內(nèi)幕交易案被“沒一罰三”，僅罰款金額就超過了1246萬元。

1宗信息披露違法案中，廣東東方鋯業(yè)科 技股份有限公司在年產(chǎn)2萬噸高純氯氧化鋯項(xiàng)目建設(shè)過程中，將新建的2萬噸項(xiàng)目與東方鋯業(yè)樂昌分公司的1.5萬噸項(xiàng)目整合成年產(chǎn)3.5萬噸項(xiàng)目，時(shí)任董事長 陳潮鈿在未經(jīng)董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)的情況下，擅自改變公司非公開發(fā)行募集資金79902315元用途，用于項(xiàng)目的拆遷等事項(xiàng)。對(duì)于上述情況，東方鋯業(yè)未按 照規(guī)定在2012年年報(bào)、2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和各次關(guān)于募集資金使用和管理的情況說明的公告中披露，構(gòu)成了信息披露違法。依據(jù)《證券法》第一 百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東方鋯業(yè)給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)陳潮鈿給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)其他涉案人員給予警告，并分別處 以3萬元罰款。

1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，科泰控股有限公司作為上海科泰電源股 份有限公司第一大股東，于2014年7月1日至2015年5月25日通過大宗交易減持“科泰電源”1400萬股，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到 5.9375%；其中，在2015年5月22日減持后，減持“科泰電源”比例已超過科泰電源已發(fā)行股份的5%，科泰控股未按照規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和深圳證券 交易所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告?？铺┛毓蛇`法減持的股份數(shù)為300萬股，違法減持金額為5391萬元。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第 二款、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令科泰控股改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告,并就超比例減持行為公開致 歉；對(duì)科泰控股超比例減持未披露及限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為予以警告，對(duì)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員嚴(yán)偉立予以警告；對(duì)科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元 罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以270萬元罰款，罰款合計(jì)310萬元；對(duì)科泰控股超比例減持未披露行為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，對(duì)科泰控股限制期內(nèi)減持行 為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，罰款合計(jì)40萬元。

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1宗操縱股票價(jià)格案中，陳明賢利用其個(gè)人控制的5個(gè)自然人賬戶，在2013年3月20日至4月8日期間，以短線交易方式操縱“上工申貝”、“長江傳媒”和“旗濱集團(tuán)”等3只股票，非法獲利2580803元。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收陳明賢違法所得2580803元，并處以2580803元罰款。

3宗內(nèi)幕交易案中，任子行網(wǎng) 絡(luò)技術(shù)股份有限公司董事長景某軍是任子行并購重組事項(xiàng)的知情人，景某軍朋友張海光與景某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話頻繁，并通過他人賬戶交易“任子行”，非 法獲利2508478元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令張海光處理非法持有的股票，沒收張海光違法所得2508478 元，并處以7525435元罰款。廣東世榮兆業(yè)股 份有限公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書鄭某是世榮兆業(yè)收購梁某持有的珠海市斗門區(qū)世榮實(shí)業(yè)有限公司23.75%股權(quán)事項(xiàng)的知情人。涉案內(nèi)幕信息敏感期 內(nèi)，黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯(lián)系，通過本人及他人賬戶交易“世榮兆業(yè)”，非法獲利4155227元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)依法沒收黃芝顥違法所得 4155227元，并處以12465681元罰款。陳悅婷利用其配偶臧某軍所掌握的安徽華信國際控股股份有限公司（原名安徽華星化工股份有限公司，簡稱華星化工）非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過本人賬戶交易“華星化工”，非法獲利73091元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)依法沒收陳悅婷違法所得73091元，并處以73091元罰款。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。