第十四條大宗商品類交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易品種，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。交易場(chǎng)所不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開(kāi)展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易。

第十五條交易場(chǎng)所的交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)模式、分支機(jī)構(gòu)數(shù)量、會(huì)員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量，應(yīng)當(dāng)與其凈資本、人員、場(chǎng)地、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、業(yè)務(wù)成熟度等因素相適應(yīng)。交易品種的名稱與上線要名實(shí)相符。交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。

第十六條交易場(chǎng)所設(shè)立后至少每半年向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送有關(guān)材料和交易數(shù)據(jù)。涉及下列重要事項(xiàng)變更的，于作出變更決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告監(jiān)管部門(mén)同意，監(jiān)管部門(mén)同意后方可辦理工商變更登記：

（一）變更組織形式、注冊(cè)地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（二）變更名稱；

（三）變更注冊(cè)資本和股東、股權(quán)；

（四）變更董事長(zhǎng)、主要股東、法定代表人、總經(jīng)理；

（五）修改公司章程、交易規(guī)則及各項(xiàng)重要管理制度；

（六）增加、中止、取消或者恢復(fù)交易產(chǎn)品、交易模式、業(yè)務(wù)模式；

（七）變更會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算機(jī)制；

（八）增加、減少或者變更資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；

（九）撤銷、合并、分立分支機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管部門(mén)對(duì)交易場(chǎng)所上述變更事項(xiàng)的合法性、風(fēng)險(xiǎn)控制完備性應(yīng)進(jìn)行必要審查，存在質(zhì)疑的，自收到報(bào)告材料15個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)意見(jiàn)反饋交易場(chǎng)所并要求其進(jìn)行說(shuō)明或補(bǔ)充證明材料，交易場(chǎng)所未能就合法性、風(fēng)險(xiǎn)控制完備性提出充分依據(jù)的，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)提出進(jìn)一步監(jiān)管意見(jiàn)。對(duì)于情況復(fù)雜的變更事項(xiàng)，監(jiān)管部門(mén)可以聘請(qǐng)專家顧問(wèn)或者組織專家咨詢委員會(huì)就交易場(chǎng)所有關(guān)專業(yè)問(wèn)題提供專家咨詢意見(jiàn)。

第十七條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立交易結(jié)算、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查等職能部門(mén)，并應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制。

第十八條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全日常運(yùn)營(yíng)、分支機(jī)構(gòu)管理、業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)管理、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則、交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)安全托管、權(quán)益登記結(jié)算、系統(tǒng)管理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、客戶管理、應(yīng)急處置等方面的管理制度，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告交易結(jié)算、托管資產(chǎn)權(quán)益等情況。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性制度，加強(qiáng)客戶教育，定期或者根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全銀行等第三方資金托管制度，維護(hù)客戶資產(chǎn)安全。負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所資金托管、貨物托管和權(quán)益登記的銀行、倉(cāng)庫(kù)和其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，在日常業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)落實(shí)資金、貨物和權(quán)益安全托管職責(zé)。