云南省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為強化對本省行政區(qū)域內各類交易場所的監(jiān)督管理，嚴格限定經營范圍，規(guī)范交易場所交易行為，維護市場秩序，防范風險，保護參與交易各方的合法權益和社會公共利益，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）和《商品現貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務部令2013年第3號）等規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條在本省行政區(qū)域內的交易場所及其經營性分支機構、會員、代理商、授權服務機構和其他業(yè)務有關機構，以及省外交易場所在我省的經營性分支機構、代理商、會員、授權服務機構和其他業(yè)務有關機構，從事要素交易活動時，適用本辦法。

第三條本辦法所稱的交易場所，是指在本省行政區(qū)域內，提供下列要素交易有關服務的交易場所：

（一）權益類，包括產權、林權、礦業(yè)權、知識產權、文化藝術品權益及國務院金融監(jiān)管部門批準的金融資產權益等；

（二）大宗商品現貨類；

（三）其他交易要素類，包括指數、碳排放權、排污權等。

國務院或者國務院金融管理部門批準設立的交易場所，依法僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。

第四條交易場所建設應當遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。全省同類別交易場所原則上只批設一家。

第五條按照“統一領導和分工負責相結合、行業(yè)監(jiān)管和屬地監(jiān)管相結合”的原則，構建全省統一的各類交易場所監(jiān)管體系，防范和處置金融風險。在省人民政府的統一領導下，建立由省人民政府分管領導牽頭的云南省各類交易場所監(jiān)管部門聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，由省金融辦和省有關行業(yè)主管部門組成，負責全省各類交易場所監(jiān)管的統籌、規(guī)劃、協調和指導。聯席會議辦公室設在省金融辦，負責日常工作。

第六條明確監(jiān)管部門職責，省金融辦負責牽頭協調組織有關部門強化監(jiān)管，并負責區(qū)域性股權市場的行業(yè)監(jiān)督管理；省商務廳負責大宗商品現貨類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省文產辦、文化廳負責文化產權和藝術品類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省發(fā)展改革委配合國家發(fā)展改革委做好碳排放權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省科技廳負責技術產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省國土資源廳負責礦業(yè)權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省農業(yè)廳負責農村產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省林業(yè)廳負責林權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省環(huán)境保護廳負責排污權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省國資委負責國有產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省知識產權局、版權局負責知識產權類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理。其他新設立類別交易場所，按照職能職責由相應的省主管部門負責行業(yè)監(jiān)管。

各州、市、縣、區(qū)人民政府履行屬地監(jiān)管第一責任，建立行政區(qū)域內各類交易場所監(jiān)管工作機制，明確監(jiān)管部門，負責交易場所日常監(jiān)管和風險處置工作。

建立監(jiān)管統計信息報送制度，屬地監(jiān)管部門要按照規(guī)定定期向行業(yè)主管部門報送統計信息，各行業(yè)主管部門匯總后定期報送聯席會議辦公室。聯席會議辦公室匯總整理后定期報送聯席會議，并負責按照國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室的要求報送有關統計信息。