第二章設(shè)立、變更和終止

第七條有從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)意愿的企業(yè)法人設(shè)立交易場(chǎng)所，向擬設(shè)交易場(chǎng)所所在注冊(cè)地人民政府提出申請(qǐng)。

州、市人民政府審核提出是否設(shè)立交易場(chǎng)所意見(jiàn)后報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室，由聯(lián)席會(huì)議辦公室根據(jù)申請(qǐng)類別，按照第六條的職責(zé)分工，轉(zhuǎn)交省行業(yè)主管部門研究，提出審核意見(jiàn)。根據(jù)審核意見(jiàn)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議研究后報(bào)請(qǐng)省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，按照第六條要求，由省有關(guān)行業(yè)主管部門履行監(jiān)管職責(zé)。

第八條申請(qǐng)使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須事先報(bào)請(qǐng)省人民政府征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見(jiàn)。未按照上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。

第九條監(jiān)管部門可組織專家組成咨詢委員會(huì)，對(duì)交易場(chǎng)所交易模式、交易規(guī)則和交易產(chǎn)品的合法性出具專業(yè)咨詢意見(jiàn)。

第十條省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府或者授權(quán)部門批準(zhǔn)同意的文件，按照第七條規(guī)定的程序報(bào)批。

我省交易場(chǎng)所在省外或者國(guó)（境）外設(shè)立經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照分支機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)規(guī)定辦理，同時(shí)按照第七條規(guī)定的程序報(bào)批。

交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。我省的交易場(chǎng)所原則上不得通過(guò)發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，并經(jīng)會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地的省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。按照屬地監(jiān)管原則，會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)由其工商注冊(cè)地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé)清理整頓和日常監(jiān)管。

第十一條交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，依法實(shí)施破產(chǎn)清算。交易場(chǎng)所因解散、被依法取締而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，并依法履行有關(guān)程序。交易場(chǎng)所終止的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)。

第十二條交易場(chǎng)所停止交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)，并辦理工商、稅務(wù)、網(wǎng)站變更或注銷登記。

第三章規(guī)范經(jīng)營(yíng)

第十三條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全有序、公平公正、公開(kāi)高效、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的經(jīng)營(yíng)原則，按照工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍依法經(jīng)營(yíng)。

不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，任何交易場(chǎng)所不得利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者。

不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，集中交易方式包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣。

不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。

不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何交易場(chǎng)所不得從事保險(xiǎn)、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品交易。