第二十七條基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式提供風(fēng)險(xiǎn)測評問卷，對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測試，并遵循以下程序：

（一）基金募集機(jī)構(gòu)要核查參加風(fēng)險(xiǎn)測評的投資者或機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份信息；

（二）基金募集機(jī)構(gòu)以及工作人員在測試過程中，不得有提示、暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)等行為對測試人員進(jìn)行干擾，影響測試結(jié)果；

（三）風(fēng)險(xiǎn)測評問卷要在填寫完畢后5個(gè)工作日內(nèi)，得出相應(yīng)結(jié)果。

第二十八條基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)投資者信息表、風(fēng)險(xiǎn)測評問卷以及其它相關(guān)材料，對普通投資者風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行綜合評估，并在評估工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，告知投資者風(fēng)險(xiǎn)等級評估結(jié)果。

第二十九條基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第三十條符合《辦法》第十一條規(guī)定的專業(yè)投資者、普通投資者可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

投資者轉(zhuǎn)化效力范圍僅適用于所告知、申請的基金募集機(jī)構(gòu)。其它基金募集機(jī)構(gòu)不得以此作為參考依據(jù)，將投資者自行轉(zhuǎn)化。

第三十一條專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者的，要遵循以下程序：

（一）符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者，通過紙質(zhì)或者電子10文檔形式告知基金募集機(jī)構(gòu)其轉(zhuǎn)化為普通投資者的決定；

（二）基金募集機(jī)構(gòu)要在收到投資者轉(zhuǎn)化決定5個(gè)工作日內(nèi)，對投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核查；

（三）基金募集機(jī)構(gòu)要在核查工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者核查結(jié)果。

第三十二條普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，要遵循以下程序：

（一）符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者，要通過紙質(zhì)或者電子文檔形式向基金募集機(jī)構(gòu)提出轉(zhuǎn)化申請，同時(shí)還要向基金募集機(jī)構(gòu)做出了解相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)相應(yīng)不利后果的意思表示；

（二）基金募集機(jī)構(gòu)要在收到投資者轉(zhuǎn)化申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核查；

（三）對于符合轉(zhuǎn)化條件的，基金募集機(jī)構(gòu)要在5個(gè)工作日內(nèi)，通知投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式補(bǔ)充提交相關(guān)信息、參加投資知識或者模擬交易等測試；

（四）基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好等要素，對申請者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，并以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者是否同意其轉(zhuǎn)化的決定以及理由。

第三十三條基金募集機(jī)構(gòu)要建立投資者評估數(shù)據(jù)庫，為投資者建立信息檔案，并對投資者風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行動態(tài)管理基金募集機(jī)構(gòu)要充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免投資者信息重復(fù)采集，提高評估效率。