第十七條基金募集機(jī)構(gòu)要建立完善的檔案管理制度，妥善保存投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)資料。投資者適當(dāng)性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等至少保存20年。

第三章投資者分類

第十八條基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)自然人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品的各自特點(diǎn)，向投資者提供具有針對(duì)性的投資者信息表。基金募集機(jī)構(gòu)要設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷，并對(duì)普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。

第十九條投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。未對(duì)投資者進(jìn)行分類的，要履行普通投資者適當(dāng)性義務(wù)。

第二十條了解投資者信息要包含但不限于《辦法》第7六條所規(guī)定的內(nèi)容。自然人投資者還要提供有效身份證件、出生日期、性別、國籍等信息。《辦法》第八條第一款所述機(jī)構(gòu)作為投資者的，還要向基金募集機(jī)構(gòu)提供營業(yè)執(zhí)照、開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者法定代表人信息、經(jīng)辦人身份信息等資料?！掇k法》第八條第二款所述產(chǎn)品作為投資者的，要向基金募集機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品成立、備案證明文件等資料及參照金融機(jī)構(gòu)要求提交該產(chǎn)品管理人的機(jī)構(gòu)信息?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)要告知投資者對(duì)其所填資料的真實(shí)性、有效性、完整性負(fù)責(zé)。

第二十一條基金募集機(jī)構(gòu)在為投資者開立賬戶時(shí)，要以紙質(zhì)或者電子文檔的形式，向投資者提供信息表，要求其填寫相關(guān)信息，并遵循以下程序：

（一）基金募集機(jī)構(gòu)要執(zhí)行對(duì)投資者的身份認(rèn)證程序，核查投資者的投資資格，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)；

（二）基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)投資者的主體不同，提供相應(yīng)的投資者信息表；

（三）基金募集機(jī)構(gòu)核查自然人投資者本人或者代表金融機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品的工作人員身份，并要求其如實(shí)填寫投資者信息表；

（四）基金募集機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者身份信息進(jìn)行核查，并在核查工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將結(jié)果以及投資者類型告知投資者。

第二十二條符合《辦法》第八條要求的投資者為專業(yè)投資者。

第二十三條基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)《辦法》第八條規(guī)定，結(jié)合投資者信息表內(nèi)容，對(duì)專業(yè)投資者資格進(jìn)行認(rèn)定。

第二十四條基金募集機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

第二十五條基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類的，要向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷，對(duì)專業(yè)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行評(píng)估，并得出相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第二十六條專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動(dòng)的投資者為普通投資者?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型。