央行發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》

央行網(wǎng)站14日公布，為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

全文如下：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法

第一章總則

第一條為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)），制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱柜臺(tái)業(yè)務(wù)）是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶、分銷債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)

第四條開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)辦機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人；

（二）具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）；

（三）具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等；

（四）有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員；

（五）最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行備案，并提交以下材料：

（一）柜臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案；

（二）負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（三）柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法；

（四）全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明；

（五）中國(guó)人民銀行要求的其他材料。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開(kāi)。

第三章柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國(guó)債、地方政府債券、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對(duì)象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，雙方開(kāi)展債券回購(gòu)等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開(kāi)辦機(jī)構(gòu)與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理

第八條開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。