央行發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》

第二十條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺(tái)債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費(fèi)用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)的維護(hù)工作。開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送柜臺(tái)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報(bào)價(jià)質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護(hù)等情況。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，如系統(tǒng)重大故障等，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并盡快提交書面重大事項(xiàng)報(bào)告。

開辦機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國(guó)人民銀行備案。

前款所述報(bào)告、備案文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

第六章監(jiān)督管理

第二十三條中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對(duì)開辦機(jī)構(gòu)、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，前述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問(wèn)詢。

第二十四條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和分析，定期向中國(guó)人民銀行提交柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并抄送中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十五條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國(guó)人民銀行備案后實(shí)施。

第二十六條中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對(duì)投資者適當(dāng)性管理、開辦機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)、投資者保護(hù)、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開展定期評(píng)估。定期評(píng)估情況應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第二十七條開辦機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

（一）不符合本辦法第四條所規(guī)定條件開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)或者未按本辦法規(guī)定向中國(guó)人民銀行備案、報(bào)告的；

（二）不了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力或者向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券銷售、交易服務(wù)的；

（三）欺詐或者誤導(dǎo)投資者的；

（四）未按投資者指令辦理債券登記、過(guò)戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的；

（五）偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的；

（六）泄露投資者賬戶信息的；

（七）挪用投資者債券的；

（八）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條予以處理：

（一）工作失職造成投資者或者開辦機(jī)構(gòu)損失的；

（二）發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的；

（三）為開辦機(jī)構(gòu)惡意操縱市場(chǎng)、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章附則

第二十九條本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國(guó)人民銀行關(guān)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。