私募基金行業(yè)快速發(fā)展 結(jié)構(gòu)性變化顯著

2016年，中基協(xié)對私募基金管理人進(jìn)行了‘大清理’，登記備案私募的整體數(shù)量驟降，與此相對應(yīng)的是從業(yè)人員的大幅減少。中基協(xié)稱，2016年，該協(xié)會(huì)組織了三次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點(diǎn)擴(kuò)大到18個(gè)城市，此外，組織針對高級管理人員的周考八次，2016年全年累計(jì)通過考試達(dá)35.3萬人。

私募基金管理人登記方面，《公告》發(fā)布以來，隨著2016年協(xié)會(huì)加強(qiáng)了私募基金登記備案管理，共注銷12834家私募基金管理人。一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷。數(shù)據(jù)顯示，被注銷的私募基金管理人中，因未按期完成整改要求而被注銷的機(jī)構(gòu)10957家；因在辦結(jié)登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)未完成備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷的機(jī)構(gòu)86家；1791家機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷登記。一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金從業(yè)資格,包括以“通過考試”方式取得資格的36218人，以“通過科目一+資格認(rèn)定”及“雙認(rèn)定”方式取得資格的8044人。2016年9月，協(xié)會(huì)增設(shè)針對私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)人員的《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目三，并組織編寫出版《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)及法律法規(guī)匯編》。盡管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

高管人員從業(yè)資格方面，從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)操守是行業(yè)的生命線，基金從業(yè)人員資格考試和注冊是建立行業(yè)人員誠信記錄的起點(diǎn)。《公告》發(fā)布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試，落實(shí)從業(yè)資格整改工作。2016年，協(xié)會(huì)組織了三次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，完成預(yù)約式考試五次并將預(yù)約考試地點(diǎn)擴(kuò)大到18個(gè)城市，此外，組織針對高級管理人員的周考八次，2016年全年累計(jì)通過考試達(dá)35.3萬人。

截至目前，尚有2955家私募基金管理人的高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。根據(jù)《公告》，協(xié)會(huì)將暫停受理該類機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。同時(shí)，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示平臺(tái)（http://gs.amac.org.cn）中特別提示此類機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的未取得基金從業(yè)資格的情況。協(xié)會(huì)提醒私募基金投資者、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資或選擇業(yè)務(wù)合作伙伴時(shí)，注意查看私募基金管理人相關(guān)高管人員的從業(yè)資格情況，審慎識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)會(huì)再次敦促相關(guān)私募基金管理人，盡快落實(shí)整改本機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資質(zhì)要求，通過參加考試等方式取得基金從業(yè)資格。私募基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格并按規(guī)定完成整改后，協(xié)會(huì)將即時(shí)恢復(fù)相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員的正常公示，并重新受理私募基金產(chǎn)品備案申請。

為了方便廣大私募基金行業(yè)從業(yè)人員參加基金從業(yè)資格考試，2017年協(xié)會(huì)計(jì)劃組織全國43個(gè)城市的統(tǒng)一考試三次，17個(gè)城市的預(yù)約式考試五次，針對高級管理人員的周考8-12次。協(xié)會(huì)已于今日組織完成今年首次針對高管從業(yè)資格周考。下階段將分別于1月20日、2月17日、3月3日組織周考，后續(xù)的周考安排將根據(jù)行業(yè)需求陸續(xù)公布。