申請掛牌新三板途中遭信披違規(guī) 瑞兆源被開“罰單”

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3日通過微信平臺發(fā)布公告，新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（股票簡稱：瑞兆源，股票代碼：835029）在申請掛牌過程中存在信息披露遺漏違規(guī)事項(xiàng)，因此決定對該公司董事長侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見談話并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；同時對新疆瑞兆源公司、國泰君安證券公司和新疆鴻華律師事務(wù)所出具警示函。

新疆瑞兆源公司掛牌前存在股權(quán)質(zhì)押行為，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書及其他申報文件中進(jìn)行披露。該行為違反了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，屬于信息披露遺漏違規(guī)行為。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)，企業(yè)掛牌后，如發(fā)現(xiàn)在申請掛牌環(huán)節(jié)存在虛假披露、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，同樣會依法依規(guī)對相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施。對于任何信息披露違規(guī)事項(xiàng)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資人利益。