國泰君安砸盤新三板16只股票 遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開譴責(zé)

1月29日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報批評的決定》。

圓融科技等16只股票被影響正常價格

經(jīng)查明，12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進(jìn)行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。

對于上述行為，王仕宏，作為做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負(fù)有主要責(zé)任。陳揚(yáng)，作為場外市場部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。李仲凱，作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當(dāng)日的交易行為，負(fù)有直接責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實，經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.4條、第6.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百二十條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第二十條、第二十一條的規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定：給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報批評的處分。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱：“知法犯法”尤為嚴(yán)重

隨后，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)上發(fā)布名為《執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有“化外之地”》的評論，措辭極為嚴(yán)厲。評論稱，主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發(fā)揮著核心作用，應(yīng)當(dāng)切實承擔(dān)起維護(hù)市場秩序、遵守市場規(guī)則、樹立市場信譽(yù)的模范職責(zé)。對于市場規(guī)則和市場紀(jì)律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。此單全國股轉(zhuǎn)公司透露出的態(tài)度堅定明確，即對棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試“法”的行為堅決打擊，嚴(yán)肅處理。

評論表示，做市商制度是我國股票市場的一項創(chuàng)新，經(jīng)過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價和流動性提供方面發(fā)揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。

監(jiān)管風(fēng)暴

全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報批評的決定》。

國泰君安砸盤16只股票：圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保。（來源：金融投資報 吳黎華）