中商情報(bào)網(wǎng)訊：近日、湖南省政府金融辦和省工商局近日印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)，重啟私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)流程，并明確了一系列扶持政策。
《暫行辦法》對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的定義進(jìn)行了界定，要求對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)行準(zhǔn)入管理、強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。新設(shè)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)在工商部門預(yù)核名，在省政府金融辦備案，再前往工商部門辦理注冊(cè)登記;原已登記的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)到省政府金融辦進(jìn)行備案。

《暫行辦法》明確了一系列扶持政策。對(duì)登記備案的私募股權(quán)基金，投資本省企業(yè)達(dá)到3000萬元的，按其投資額的1%，最高不超過300萬元的標(biāo)準(zhǔn)，予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)。建立政府項(xiàng)目、股權(quán)投資項(xiàng)目、合格投資者、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的對(duì)接機(jī)制。鼓勵(lì)私募股權(quán)基金與各類金融機(jī)構(gòu)推動(dòng)發(fā)展投貸聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)等新模式。建立基金小鎮(zhèn)，發(fā)揮金融資源的集聚效應(yīng)。

《暫行辦法》同時(shí)要求強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。進(jìn)行資金募集的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過大眾傳播渠道向不特定對(duì)象宣傳推介。

附：湖南省政府金融辦印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》的通知

 各市州、縣市區(qū)人民政府，省直有關(guān)單位：

經(jīng)報(bào)省人民政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
湖南省人民政府金融工作辦公室 湖南省工商行政管理局

2017年3月16日

關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展的

暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)我省私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展, 有效預(yù)防金融風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)社會(huì)資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，特別是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，提高直接融資比重，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）和《中共湖南省委湖南省人民政府關(guān)于加快金融業(yè)改革發(fā)展的若干意見》（湘發(fā)〔2016〕12號(hào)），制定本暫行辦法。

第二條 本暫行辦法所稱私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括私募股權(quán)基金和私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)。私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)可以依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。私募股權(quán)基金包括私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等類型。

私募股權(quán)基金指向非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)等增值服務(wù)，以期所投資企業(yè)發(fā)展成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的公司或合伙企業(yè)。

私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)指專為管理運(yùn)作私募股權(quán)基金而設(shè)立的公司或合伙企業(yè)。

第三條 建立私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展的監(jiān)督管理機(jī)制。按照?qǐng)?jiān)持服務(wù)實(shí)體、堅(jiān)持專業(yè)運(yùn)作、堅(jiān)持信用為本、堅(jiān)持社會(huì)責(zé)任的基本原則，防范私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范發(fā)展，通過對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)行準(zhǔn)入管理、強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管，建立高效、健康、良性的監(jiān)管機(jī)制。

第四條 省人民政府金融工作辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）牽頭做好我省私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的備案及監(jiān)督管理工作；省工商局及各市（州）、縣（區(qū)）工商（市場(chǎng)監(jiān)管）局做好工商登記工作；人民銀行長沙中心支行、湖南銀監(jiān)局、湖南證監(jiān)局等部門根據(jù)國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，履行相應(yīng)的監(jiān)督管理職責(zé)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，確保我省私募股權(quán)投資行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。

第二章 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的設(shè)立與備案

第五條 設(shè)立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)先在省政府金融辦進(jìn)行備案，然后憑省政府金融辦出具的同意備案函在工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。原已登記的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)自本辦法公布之日起六個(gè)月內(nèi)到省政府金融辦進(jìn)行備案。

第六條 公司制私募股權(quán)基金名稱可核定為：“XX私募股權(quán)基金股份（有限）公司”、“XX私募股權(quán)基金有限（責(zé)任）公司”。

合伙制私募股權(quán)基金企業(yè)名稱可核定為：“XX私募股權(quán)基金+企業(yè)（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制私募股權(quán)基金管理公司名稱可核定為：“XX私募股權(quán)基金管理股份（有限）公司”、“XX私募股權(quán)基金管理有限（責(zé)任）公司”。

合伙制私募股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱可核定為：“XX私募股權(quán)基金管理+企業(yè)（有限合伙）、（普通合伙）”。

第七條 私募股權(quán)基金公司（企業(yè)）的經(jīng)營范圍核定為：從事非上市類股權(quán)投資活動(dòng)及相關(guān)咨詢服務(wù)。

私募股權(quán)基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核定為：受托管理私募股權(quán)基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

經(jīng)營范圍中應(yīng)加注“不得從事吸收公眾存款或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù)”的限制性用語。

工商行政管理部門在為原已登記的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)辦理變更登記、換照登記時(shí)，應(yīng)按照本辦法規(guī)范其經(jīng)營范圍。

第八條 在省政府金融辦備案的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）私募股權(quán)基金認(rèn)繳出資額不得低于3000萬元，且出資方式限于貨幣形式，實(shí)繳出資額不得低于1000萬元；

（二）私募股權(quán)基金股東或合伙人應(yīng)當(dāng)以貨幣資金出資，單個(gè)投資者的出資不得低于100萬元；

（三）私募股權(quán)基金管理股份公司的實(shí)繳出資額不得低于500萬元；私募股權(quán)基金管理有限公司和合伙制私募股權(quán)基金管理企業(yè)的實(shí)繳出資額不得低于200萬元；

（四）新設(shè)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，其高管人員至少應(yīng)當(dāng)有2名具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，其法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

（五）新設(shè)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，其股東或合伙人、高級(jí)管理人員應(yīng)誠信守法，無嚴(yán)重違法違規(guī)行為或重大失信行為。

第九條 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)向省政府金融辦提出備案申請(qǐng)，應(yīng)提交以下材料：

（一）備案申請(qǐng)書（包括規(guī)模、募集期限和募集對(duì)象等）；

（二）所有股東或者合伙人名單；

（三）合伙協(xié)議或公司章程（含資本認(rèn)繳承諾）；

（四）高級(jí)管理人員簡歷；

（五）實(shí)際控制人、股東、高管簽署的私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范承諾函；

（六）第三方托管意向書或者所有投資者共同簽署的自愿不托管協(xié)議；

（七）合格投資人證明材料；

（八）組建方案（招募說明書）；

（九）省政府金融辦要求的其他材料。

私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)不必提供以上第（六）（七）（八）項(xiàng)材料。一人制公司的私募股權(quán)基金不必提供以上第（五）（六）（八）項(xiàng)材料。

省政府金融辦應(yīng)當(dāng)在私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提交完整的備案材料后的七個(gè)工作日內(nèi)，完成備案審核。符合備案條件的，應(yīng)出具同意備案函；不符合備案條件的，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)人。

完成備案程序的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。

第十條 省政府金融辦為私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

第三章 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作

第十一條 新設(shè)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，屬于有限公司、合伙企業(yè)形式的，股東（合伙人）人數(shù)不多于50人；屬于股份有限公司形式的，股東人數(shù)不多于200人。

私募股權(quán)基金的投資者均應(yīng)為合格投資人。在風(fēng)險(xiǎn)可控、安全流動(dòng)的前提下，支持中央企業(yè)、地方國有企業(yè)、保險(xiǎn)公司、大學(xué)基金等各類機(jī)構(gòu)投資者投資私募股權(quán)基金。投資者轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第十二條 私募股權(quán)基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募股權(quán)基金的金額應(yīng)不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品和個(gè)人：

（一）依法設(shè)立且凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人機(jī)構(gòu)和合伙企業(yè)；

（二）金融機(jī)構(gòu)依法管理的產(chǎn)品規(guī)模不低于1000萬元的投資性計(jì)劃；

（三）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人；

（四）投資于所管理私募股權(quán)基金的私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以視為合格投資人；

（五）省政府金融辦規(guī)定的其他投資者。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募股權(quán)基金的，私募股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條（二）（五）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募股權(quán)基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

第十三條 私募股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)提供資產(chǎn)或者收入情況材料，并承諾對(duì)其真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十四條 私募股權(quán)基金的所有投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募股權(quán)基金。

第十五條 私募股權(quán)基金的公司章程或者合伙協(xié)議等文件，應(yīng)當(dāng)載明管理費(fèi)用計(jì)提方式、業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。

第十六條 私募股權(quán)基金在運(yùn)用資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

私募股權(quán)基金不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。私募股權(quán)基金對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由私募股權(quán)基金根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

第十七條 私募股權(quán)基金的投資者資金應(yīng)專戶存放在具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，確保資金的使用合法合規(guī)，所有投資人書面同意不進(jìn)行資金托管的情況除外，但應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確保障私募股權(quán)基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

第十八條 私募股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第十九條 同一私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)管理不同私募股權(quán)投資基金的，應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募股權(quán)基金的，應(yīng)建立防范利益輸送和利益沖突機(jī)制。

第四章 對(duì)私募股權(quán)基金的扶持政策

第二十條 在湖南省行政區(qū)域內(nèi)工商注冊(cè)登記設(shè)立，在省政府金融辦備案的私募股權(quán)基金，投資本省企業(yè)達(dá)到3000萬元的，按其投資額的1%，最高不超過300萬元的標(biāo)準(zhǔn)，予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十一條 引導(dǎo)私募股權(quán)基金建立以實(shí)體投資、價(jià)值投資和長期投資為導(dǎo)向的合理的投資估值體系。鼓勵(lì)私募股權(quán)基金投資于小微企業(yè)和省政府確定的重點(diǎn)領(lǐng)域，并引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。省政府金融辦每年度根據(jù)私募股權(quán)基金投資的小微企業(yè)家數(shù)和規(guī)模、投向重點(diǎn)領(lǐng)域規(guī)模和引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度家數(shù)，對(duì)私募股權(quán)基金進(jìn)行綜合考評(píng)并予以公示。綜合考評(píng)得分較高的私募股權(quán)基金優(yōu)先享受各項(xiàng)私募股權(quán)基金扶持政策。

第二十二條 鼓勵(lì)有條件的市州、縣市區(qū)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”原則推動(dòng)設(shè)立私募股權(quán)投資引導(dǎo)基金。充分發(fā)揮已設(shè)立的引導(dǎo)基金在引導(dǎo)民間投資、擴(kuò)大直接融資、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈等方面的作用。私募股權(quán)投資引導(dǎo)基金可優(yōu)先投資在省政府金融辦備案且綜合考評(píng)得分較高的私募股權(quán)基金或其私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)新設(shè)的私募股權(quán)基金。

第二十三條 建立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與政府項(xiàng)目對(duì)接機(jī)制，充分利用政府項(xiàng)目資源優(yōu)勢(shì)。建立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對(duì)接服務(wù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及天使投資人與股權(quán)投資項(xiàng)目、合格投資者的有序、規(guī)范、高效對(duì)接。建立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)接機(jī)制，利用區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)加強(qiáng)對(duì)所投資企業(yè)的投后管理、培育，拓寬私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)退出渠道。

第二十四條 在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)的原則下，鼓勵(lì)私募股權(quán)基金與各類金融機(jī)構(gòu)推動(dòng)發(fā)展投貸聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)等新模式。支持私募股權(quán)基金及其股東依法依規(guī)通過債務(wù)融資工具進(jìn)行融資，增強(qiáng)投資能力。

第二十五條 在省政府金融辦備案的私募股權(quán)基金，其投資的企業(yè)符合條件的可優(yōu)先納入省重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫，并對(duì)其上市進(jìn)行重點(diǎn)扶持。

第二十六條 在我省設(shè)立的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按照國家有關(guān)規(guī)定享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

第二十七條 發(fā)揮金融資源的聚集效應(yīng)，支持在環(huán)境優(yōu)美、交通便利的地區(qū)打造我省基金小鎮(zhèn),吸引私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)入駐基金小鎮(zhèn)，為入駐的機(jī)構(gòu)提供全面、便捷、高效的管理和配套服務(wù)。

第二十八條 大力招引專業(yè)人才，對(duì)符合條件的私募股權(quán)投資行業(yè)高端人才，所在市州人民政府按個(gè)人稅收對(duì)地方貢獻(xiàn)的一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)，并提供落戶、居住、子女教育等便利服務(wù)。對(duì)于特別優(yōu)秀的緊缺型人才、領(lǐng)軍型人才，可按照“一事一議”的原則研究辦理，享受更高待遇。

第五章 對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

第二十九條 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生股東（合伙人）、高級(jí)管理人員或管理機(jī)構(gòu)變更，增減資本，修改公司章程（合伙協(xié)議），合并與分立，項(xiàng)目清算以及公司解散等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向省政府金融辦履行備案程序。

第三十條 省政府金融辦通過建立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)備案管理制度、定期與不定期檢查等方式，加強(qiáng)對(duì)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。已經(jīng)完成備案的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的五個(gè)月內(nèi)提交年度報(bào)告，內(nèi)容包括（但不限于）是否遵守本暫行辦法有關(guān)規(guī)定情況、財(cái)務(wù)情況、資金募集情況、投資情況等。必要時(shí)，省政府金融辦可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式了解其運(yùn)作情況。

省政府金融辦與湖南證監(jiān)局就私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的備案信息交流共享，加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作。

第三十一條 私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)配合各級(jí)政府監(jiān)管部門依法進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十二條 省政府金融辦應(yīng)定期向社會(huì)公告私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)備案、考評(píng)、檢查等有關(guān)情況。

第三十三條 進(jìn)行資金募集的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。但在省政府金融辦指定的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，向合格投資者發(fā)布相關(guān)信息，且投資者需憑用戶名和密碼登陸后才能查看的除外。

第三十四條 私募股權(quán)基金、私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金托管機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募股權(quán)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）承諾保本或約定收益；

（二）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

（三）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（四）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（七）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

（八）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（九）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

（十）法律、法規(guī)規(guī)定禁止的其他行為。

第三十五條 私募股權(quán)基金、私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金托管機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募股權(quán)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本暫行辦法規(guī)定，省政府金融辦可以對(duì)其采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)等行政監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，移交工商、公安部門依法查處。

第三十六條 湖南省股權(quán)投資協(xié)會(huì)依照本暫行辦法、其他有關(guān)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)我省私募股權(quán)投資行業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系。協(xié)會(huì)要加強(qiáng)在政策對(duì)接、會(huì)員服務(wù)、信息咨詢、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、行業(yè)發(fā)展報(bào)告、人才培養(yǎng)引進(jìn)、交流合作等方面的能力建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
第六章 附則

第三十七條 本暫行辦法由省政府金融辦、省工商局負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本暫行辦法自公布之日起實(shí)施。

湖南省人民政府金融工作辦公室

2017年3月16日