國泰君安新三板新增做市業(yè)務(wù)29日起被暫停

因做市股票的異常報價事件，國泰君安領(lǐng)了一張由證監(jiān)會開具的“限制新增做市業(yè)務(wù)”的罰單。昨日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，自2月29日至5月29日期 間暫停受理以國泰君安證券作為做市商的擬掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式申請、變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請、后續(xù)加入做市申請；同時，已受理的上述業(yè) 務(wù)，中止審查。

此前，國泰君安公告，收到上海證監(jiān)局 《行政監(jiān)管措施事先告知書》，監(jiān)管措施包括限制新增做市業(yè)務(wù)3個月等。就在1月底，全國股轉(zhuǎn)公司做出“給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏 公開譴責(zé)，給予陳揚、李仲凱通報批評”的決定，這是全國股轉(zhuǎn)公司成立以來罕見的頂格處理，此次證監(jiān)會層面的介入更顯事件之嚴(yán)重性。

經(jīng)全國股 轉(zhuǎn)公司查明， 去年12月31日14點50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中 興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低 于最近成交價的價格進(jìn)行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá) 19.93%。

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全國股轉(zhuǎn)公司定性，上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

據(jù) 了解，截至2月17日，國泰君安參與做市企業(yè)數(shù)量為183家，其中首批做市91家。按做市企業(yè)總數(shù)量排序，國泰君安在85家做市券商中排名第八。根據(jù)國泰 君安公告顯示，2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入的貢獻(xiàn)度為0.8%（母公司口徑，未經(jīng)審計）。而國泰君安1月27日公布的2015年業(yè)績快 報數(shù)據(jù)顯示，合并口徑報表營業(yè)收入376.3億元。也就是說，國泰君安2015年做市業(yè)務(wù)營收約3.01億。

對于國泰君安集中砸盤新三板的 做法，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)表了評論，稱主辦券商“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢 操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。