股轉(zhuǎn)公司量化券商質(zhì)量管理 鼓勵優(yōu)秀生鞭策后進生

周三晚間，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對上周五發(fā)布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法發(fā)布問答，解釋了具體評分的量化方法，以鼓勵“優(yōu)秀生”、鞭策“后進生”。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法制度是比新三板現(xiàn)有的自律監(jiān)管更為溫和、覆蓋面更廣的監(jiān)管手段。不過年評結(jié)果會向全市場公示并報送證監(jiān)會處理，主辦券商也將會因為評分高低面臨股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不同的制度待遇。

股轉(zhuǎn)公司在問答中表示，主辦券商的最終得分由綜合分、加分項和扣分項組成。綜合分主要針對推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)中，券商在規(guī)則以內(nèi)、情理之外的消極表現(xiàn)，這些負(fù)面行為記錄在業(yè)務(wù)量中占比越高，主辦券商的得分就越低。

此外，如果主辦券商被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或行政處罰，股轉(zhuǎn)公司會根據(jù)懲戒類別的不同在綜合分的基礎(chǔ)上扣分。相反，如果對市場做出貢獻(xiàn)或者合規(guī)經(jīng)營表現(xiàn)突出還可以獲得加分。市場貢獻(xiàn)是指業(yè)務(wù)市場份額和業(yè)務(wù)開展質(zhì)量排名靠前。

廣證恒生新三板研究副團隊長趙巧敏對記者表示，“一方面通過評選體系，讓服務(wù)質(zhì)量好的券商更好地突出來，讓企業(yè)找到好的券商，向他們傾斜。另外對券商也是監(jiān)督，推動券商提高服務(wù)質(zhì)量?！?

股轉(zhuǎn)公司在問答中指出，主辦券商在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則、但同時表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下。前期頻繁出現(xiàn)并對市場發(fā)展影響較大的行為將會被記入負(fù)面行為記錄，后續(xù)將不定期對負(fù)面行為具體內(nèi)容進行調(diào)整，并向市場公布。

目前，市場詬病較多的有主辦券商審核掛牌材料不嚴(yán)、做市時組織交易功能不足，以及掛牌后續(xù)融資等服務(wù)不佳等。股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，這些反映出主辦券商管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}。

股轉(zhuǎn)公司還特別說明，主辦券商控股的證券子公司參與新三板業(yè)務(wù)的，將合并納入對母公司評價。這意味著對于東方花旗這樣的券商控股子公司，其評價將會被納入對東方證券的考核。

東方證券場外市場部總經(jīng)理姚春潮告訴記者，主辦券商將會一方面全面梳理業(yè)務(wù)程和風(fēng)控流程，加強培訓(xùn)；另一方面提升做市能力與水平，切實承擔(dān)起市場交易組織者和流動性提供者的職能。（來源：一財網(wǎng)）