一、期貨及期貨合約 19

二、期貨的分類 19

（一）商品期貨 19

（二）金融期貨 19

三、期貨合約與遠(yuǎn)期合約區(qū)別 20

一、期貨交易制度 22

（一）保證金制度 22

（二）每日結(jié)算制度 22

（三）漲跌停板制度 22

（四）持倉限額制度 23

（五）大戶報(bào)告制度 23

（六）實(shí)物交割制度 23

（七）強(qiáng)行平倉制度 23

（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 23

二、期貨交易類型 23

三、期貨交易特征 26

四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn) 27

一、期貨市場功能分析 28

（一）價(jià)格發(fā)現(xiàn) 28

（二）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 29

二、期貨市場組織結(jié)構(gòu) 29

（一）期貨交易所 29

（二）結(jié)算機(jī)構(gòu) 29

（三）期貨公司 29

（四）投資者 30

一、美國期市監(jiān)管的法律依據(jù) 31

二、美國期貨市場的監(jiān)管體系 31

（一）商品期貨交易委員會 31

（二）美國期貨業(yè)協(xié)會 32

（三）自律監(jiān)管機(jī)構(gòu) 32

（四）交易所的自律監(jiān)管 33

（五）其他監(jiān)管機(jī)構(gòu) 33

三、美國期市監(jiān)管體系特點(diǎn) 33

四、中國期市監(jiān)管體系及啟示 34

（一）“五位一體”的監(jiān)管框架 34

（1）中國證監(jiān)會 34

（2）證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 34

（3）期貨交易所 35

（4）期貨保證金監(jiān)控中心 35

（5）期貨業(yè)協(xié)會 35

（二）期貨市場監(jiān)管體制特點(diǎn) 35

（三）期市監(jiān)管體制發(fā)展啟示 36

一、行業(yè)主要政策法規(guī) 36

二、重要調(diào)控措施影響 40

（一）收取雙邊手續(xù)費(fèi)的影響 40

（二）期貨“大合約”的影響 40

（三）保證金比例調(diào)整的影響 41

（四）黃金期貨夜盤影響 41

（五）套利交易管理新政的影響 41

（六）上海自貿(mào)區(qū)成立的影響 42

（七）期貨交易“零傭金”遭叫停 42

一、股票市場 48

二、債券市場 49

三、信托市場 49

四、基金市場 50

一、全球期貨市場發(fā)展歷程 52

二、全球期貨市場交易規(guī)模 53

三、全球期貨市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 53

四、全球期貨交易地區(qū)分布 53

五、全球期貨交易排名情況 54

一、美國國債期貨市場分析 54

二、英國國債期貨市場分析 55

三、德國債期貨市場分析 55

一、美國期貨交易所的全球地位 56

二、美國期貨市場運(yùn)行基本情況 56

三、美國期貨市場主要產(chǎn)品分析 57

四、美國期貨市場功能發(fā)揮情況 57

一、英國期貨交易機(jī)制分析 57

二、英國期貨市場制度分析 59

三、英國期貨交易所分析 60

一、日本期貨市場基本情況 61

二、日本期貨市場主要產(chǎn)品 61

三、日本期貨市場特點(diǎn)分析 61

第二篇發(fā)展現(xiàn)狀篇 63

一、期貨市場發(fā)展歷程分析 63

二、期貨行業(yè)商業(yè)模式分析 64

三、期貨市場投資結(jié)構(gòu)分析 65

（一）企業(yè)機(jī)構(gòu)化 65

（二）自然人專業(yè)化 66

（三）機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品化 66

四、期貨產(chǎn)品市場發(fā)展分析 67

（一）商品期貨市場現(xiàn)狀 67

（二）金融期貨市場現(xiàn)狀 67

一、期貨行業(yè)發(fā)展總體概況 68

二、期貨市場成交規(guī)模分析 69

三、國內(nèi)期貨市場地位分析 70

（一）期貨成交額/股票成交額 70

（二）期貨成交額/GDP 70

（三）期貨成交量/全球期貨期權(quán) 71

四、期貨市場定價(jià)機(jī)制分析 71

（一）期貨市場定價(jià)機(jī)制組成 71

（二）期貨市場價(jià)格影響因素 71

一、上海期貨交易所 72

（一）交易所簡介 72

（二）交易所上市期貨品種 72

（三）交易所期貨總體成交規(guī)模 72

（四）交易所期貨產(chǎn)品成交情況 72

二、鄭州商品交易所 73

（一）交易所簡介 73

（二）交易所上市期貨品種 73

（三）交易所期貨總體成交規(guī)模 73

（四）交易所期貨產(chǎn)品成交情況 74

三、大連商品交易所 75

（一）交易所簡介 75

（二）交易所上市期貨品種 75

（三）交易所期貨總體成交規(guī)模 75

（四）交易所期貨產(chǎn)品成交情況 75

四、中國金融期貨交易所 76

（一）交易所簡介 76

（二）交易所上市期貨品種 76

（三）交易所期貨總體成交規(guī)模 77

（四）交易所期貨產(chǎn)品成交情況 77

一、期貨業(yè)從業(yè)人員數(shù)量分析 78

（一）從業(yè)人員增減分析 78

（二）公司總部人數(shù)分析 78

（三）營業(yè)部人員分析 78

（四）公司管理人員分析 79

（五）期貨投資咨詢?nèi)藛T分析 79

（六）IB業(yè)務(wù)相關(guān)人員分析 80

二、期貨行業(yè)注冊資金規(guī)模 80

三、期貨行業(yè)凈資本規(guī)模 80

四、期貨行業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模 81

五、期貨行業(yè)客戶權(quán)益規(guī)模 81

一、期貨行業(yè)經(jīng)營情況分析 82

（一）期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)收入 82

（二）期貨行業(yè)凈利潤分析 82

二、期貨行業(yè)經(jīng)營效率分析 82

（一）權(quán)益轉(zhuǎn)化率 82

（二）凈資產(chǎn)收益率 83

（三）收入利潤率 83

一、一類地區(qū)期貨行業(yè)經(jīng)營情況 84

（一）注冊資本規(guī)模 84

（二）手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 84

（三）凈利潤規(guī)模 84

二、二類地區(qū)期貨行業(yè)經(jīng)營情況 85

（一）注冊資本規(guī)模 85

（二）手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 85

（三）凈利潤規(guī)模 85

三、三類地區(qū)期貨行業(yè)經(jīng)營情況 86

（一）注冊資本規(guī)模 86

（二）手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 86

（三）凈利潤規(guī)模 87

一、國際化交易所是國際期貨定價(jià)中心的重要部分 88

（一）國際期貨定價(jià)中心的地理分布及主要產(chǎn)品 88

（二）國際期貨定價(jià)中心的全球影響及基本特征 88

二、國際期貨定價(jià)中心成因 89

（一）國際期貨定價(jià)中心基本特征 89

（二）美國期貨定價(jià)中心形成要素 89

三、中國與國際定價(jià)中心的比較差距 90

四、中國成為國際期貨定價(jià)中心的思考 91

一、金屬期貨市場 93

（一）銅 93

（二）鋅 93

（三）白銀 94

（四）黃金 95

（五）鐵礦石 95

（六）螺紋鋼 96

二、能源期貨市場 96

（一）焦煤 96

（二）焦炭 97

（三）甲醇 97

（四）動力煤 98

（五）燃料油 98

三、農(nóng)產(chǎn)品期貨市場 99

（一）豆粕 99

（二）白糖 99

（三）豆油 100

（四）棕櫚油 100

（五）菜籽油 101

四、金融期貨市場 101

（一）滬深300股指 101

（二）5年期國債期貨 101

五、其他期貨市場 102

（一）玻璃 102

（二）PTA 102

（三）PVC 103

（四）纖維板 103

（五）膠合板 104

（六）天然橡膠 104

一、中國期貨市場保持快速發(fā)展態(tài)勢 104

二、中國期貨產(chǎn)品定價(jià)主導(dǎo)權(quán)分析 105

第三篇市場競爭篇 106

一、行業(yè)凈資本集中度 106

二、行業(yè)手續(xù)費(fèi)收入集中度 106

三、行業(yè)凈資產(chǎn)集中度 107

四、行業(yè)凈利潤集中度 107

五、行業(yè)客戶權(quán)益集中度 108

一、按注冊資金排名 109

二、按凈資本排名 110

三、按凈資產(chǎn)排名 111

四、按客戶權(quán)益排名 112

五、按手續(xù)費(fèi)收入排名 113

六、按凈利潤排名 114

一、現(xiàn)貨背景期貨公司競爭分析 114

二、券商系期貨公司競爭分析 115

三、大型傳統(tǒng)期貨公司競爭分析 116

四、中外合資期貨公司競爭分析 116

五、區(qū)域性期貨公司競爭分析 116

一、行業(yè)潛在進(jìn)入者 117

二、期貨行業(yè)替代品 117

三、投資者的議價(jià)能力 118

四、交易所的議價(jià)能力 118

五、現(xiàn)有企業(yè)的競爭 118

一、期貨行業(yè)兼并重組動機(jī) 119

二、期貨行業(yè)兼并重組動向 119

（一）國外期貨行業(yè)并購重組 119

（二）國內(nèi)期貨行業(yè)并購重組 120

三、期貨行業(yè)兼并重組案例 120

（一）目標(biāo)公司的選擇 120

（二）兼并重組實(shí)踐過程 121

（三）重組后的文化融合 122

（四）對于兼并重組的思考 122

四、期貨行業(yè)兼并重組趨勢 123

（一）期貨行業(yè)重組并購趨勢 123

（二）期貨行業(yè)并購機(jī)遇分析 123

（三）期貨行業(yè)并購風(fēng)險(xiǎn)分析 123

一、法國新際集團(tuán)（Newedge） 126

（一）公司基本信息 126

（二）公司業(yè)務(wù)范圍分析 126

（三）公司經(jīng)營模式分析 128

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 128

（五）公司在華經(jīng)營情況 129

二、美國國際金融控股公司（INTLFCStone） 129

（一）公司基本信息 129

（二）公司業(yè)務(wù)范圍分析 129

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 130

（四）公司并購重組情況 130

三、日本道拓期貨株式會社（DOT） 131

（一）公司基本信息 131

（二）公司業(yè)務(wù)范圍分析 131

（三）公司盈利模式分析 131

（四）公司在華經(jīng)營動態(tài) 132

四、臺灣元大寶來期貨 132

（一）公司發(fā)展基本情況 132

（二）公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度 133

（三）公司業(yè)務(wù)范圍分析 134

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 135

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 135

（六）公司最新發(fā)展動向 136

一、中國國際期貨有限公司 136

（一）公司基本情況分析 136

（二）公司經(jīng)營范圍分析 137

（三）公司經(jīng)營情況分析 137

（四）公司營銷網(wǎng)絡(luò)分析 138

（五）公司最新發(fā)展動向 138

二、永安期貨股份有限公司 138

（一）公司基本情況分析 138

（二）公司經(jīng)營范圍分析 139

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 139

（四）公司競爭優(yōu)勢分析 139

（五）公司最新發(fā)展動向 140

三、廣發(fā)期貨有限公司 141

（一）公司基本情況分析 141

（二）公司經(jīng)營范圍分析 141

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 141

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 141

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 142

（六）公司最新發(fā)展動向 142

四、國泰君安期貨有限公司 142

（一）公司基本情況分析 142

（二）公司經(jīng)營范圍分析 142

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 142

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 143

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 143

五、中糧期貨有限公司 143

（一）公司基本情況介紹 143

（二）公司經(jīng)營范圍分析 144

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 146

（四）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 146

（五）公司競爭優(yōu)劣勢分析 147

六、中信期貨有限公司 147

（一）公司基本情況介紹 147

（二）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 148

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 149

（四）公司競爭優(yōu)勢分析 150

（五）公司并購重組情況 150

七、銀河期貨有限公司 150

（一）公司基本情況介紹 150

（二）公司經(jīng)營范圍分析 151

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 153

（四）公司經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)分布 153

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 154

八、南華期貨股份有限公司 155

（一）公司基本情況介紹 155

（二）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 156

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 157

（四）公司競爭優(yōu)勢分析 157

（五）公司最新發(fā)展動向 158

九、華泰長城期貨有限公司 159

（一）公司基本情況介紹 159

（二）公司經(jīng)營范圍分析 159

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 160

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 161

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 161

十、弘業(yè)期貨股份有限公司 162

（一）公司基本情況介紹 162

（二）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 163

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 164

（四）公司競爭優(yōu)勢分析 165

（五）公司最新發(fā)展動向 165

十一、浙商期貨有限公司 166

（一）公司基本情況介紹 166

（二）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 167

（三）公司經(jīng)營業(yè)績分析 168

（四）公司競爭優(yōu)勢分析 168

（五）公司最新發(fā)展動向 169

十二、光大期貨有限公司 170

（一）公司基本情況分析 170

（二）公司經(jīng)營范圍分析 170

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 170

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 171

（五）公司競爭優(yōu)勢分析 172

十三、金瑞期貨有限公司 172

（一）公司基本情況分析 172

（二）公司經(jīng)營范圍分析 173

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 173

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 174

（五）公司競爭優(yōu)劣勢分析 174

十四、魯證期貨股份有限公司 176

（一）公司基本情況分析 176

（二）公司經(jīng)營范圍分析 177

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 177

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 178

（五）公司最新發(fā)展動向 178

十五、萬達(dá)期貨股份有限公司 179

（一）公司基本情況介紹 179

（二）公司經(jīng)營范圍分析 179

（三）公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布 180

（四）公司經(jīng)營業(yè)績分析 181

（五）公司發(fā)展戰(zhàn)略分析 182

第四篇發(fā)展創(chuàng)新篇 183

一、期貨線上開戶制度創(chuàng)新 183

二、互聯(lián)網(wǎng)金融對期貨業(yè)影響 183

三、東航期貨互聯(lián)網(wǎng)計(jì)劃分析 184

四、互聯(lián)網(wǎng)金融下期貨業(yè)轉(zhuǎn)型方向 184

一、期貨業(yè)務(wù)能力創(chuàng)新及方向 185

（一）傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新 185

（二）積極開展投資咨詢業(yè)務(wù) 185

（三）積極發(fā)展外盤期貨代理業(yè)務(wù) 186

（四）積極拓展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 186

二、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)創(chuàng)新 186

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理策略 186

（1）管理大宗商品定價(jià) 186

（2）管理敞口風(fēng)險(xiǎn) 187

（3）提升現(xiàn)貨經(jīng)營水平 187

（4）調(diào)整投資力 188

（5）形成新的有競爭力的商業(yè)模式 188

（6）管理中長期發(fā)展戰(zhàn)略 188

（二）風(fēng)險(xiǎn)要素分析 188

（三）現(xiàn)貨企業(yè)的期貨需求 189

（四）期貨公司系統(tǒng)性解決方案 189

（1）套期保值制度和流程設(shè)計(jì) 189

（2）套期保值方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行跟蹤 190

（3）套期保值資金解決及其他輔助工作 191

三、資管業(yè)務(wù)提升期貨業(yè)競爭力 191

（一）期貨資管業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀分析 191

（二）期貨資管助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級 192

（三）促進(jìn)市場投資者結(jié)構(gòu)的合理化 192

（四）期貨資管穩(wěn)定期貨公司盈利模式 193

（五）開創(chuàng)“六方割據(jù)”的資管新時(shí)代 193

（六）期貨資管促進(jìn)國內(nèi)對沖基金的形成 194

（1）期貨私募團(tuán)隊(duì)發(fā)展現(xiàn)狀 194

（2）期貨私募團(tuán)隊(duì)排名情況 195

（3）期貨私募投顧團(tuán)隊(duì)名單 196

一、期貨公司營銷渠道創(chuàng)新 197

二、期貨公司營銷創(chuàng)新策略 198

（一）建設(shè)一流技術(shù)和交易平臺 198

（二）樹立期貨品牌營銷的概念 198

（三）加強(qiáng)與其它金融行業(yè)的合作 198

（四）開發(fā)建立新型客戶關(guān)系管理系統(tǒng) 199

一、期貨公司管理創(chuàng)新狀況 199

二、期貨公司管理創(chuàng)新策略 199

（一）完善風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè) 199

（二）加強(qiáng)人力資源開發(fā) 200

（三）完善激勵(lì)機(jī)制 200

（四）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè) 200

一、期貨品種擴(kuò)容情況及影響 202

（一）期貨新產(chǎn)品上市情況 202

（二）期貨新品種上市影響 202

二、商品期貨產(chǎn)品擴(kuò)容趨勢分析 203

（一）商品期貨擴(kuò)容潛力分析 203

（二）商品期貨擴(kuò)容方向分析 203

一、新的期貨商品上市前景 204

（一）原油期貨 204

（二）棉紗期貨 204

（三）鐵合金期貨 204

（四）新指數(shù)期貨 204

二、利率期貨產(chǎn)品開發(fā)前景 205

三、期貨期權(quán)產(chǎn)品開發(fā)前景 205

一、實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展對衍生品的需要 206

二、政策及監(jiān)管對衍生品市場的支持 206

三、國內(nèi)衍生品市場發(fā)展?jié)摿Ψ治?207

（一）大宗商品衍生品市場發(fā)展前景 207

（二）金融衍生品市場的發(fā)展前景 207

（三）場外衍生品市場的發(fā)展前景 208

四、衍生品市場結(jié)構(gòu)及生態(tài)發(fā)生變化 208

一、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)范圍分析 210

二、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)開展情況 210

三、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)遇與挑戰(zhàn) 210

四、券商開展投資咨詢業(yè)務(wù)模式與啟示 211

（一）組織架構(gòu) 211

（二）業(yè)務(wù)流程 211

（三）研究特點(diǎn) 212

（四）研究成果轉(zhuǎn)化機(jī)制 213

五、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具體操作問題與策略 214

（一）專業(yè)部門的設(shè)立及定位 214

（二）產(chǎn)品與服務(wù)的設(shè)計(jì) 215

（三）確定業(yè)務(wù)發(fā)展模式 215

（四）探索合適的收費(fèi)模式 216

一、境外期貨市場基本概述 216

（一）境外期貨交易所組織架構(gòu) 216

（二）境外期貨客戶保證金管理 216

（三）境外期貨代理業(yè)務(wù)結(jié)算流程 217

二、中國境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)歷史回顧 217

（一）境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)歷史背景 217

（二）境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 218

三、開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要性 218

四、開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可行性 219

（一）國內(nèi)期貨市場法規(guī)制度研究 219

（二）國內(nèi)期貨市場發(fā)展環(huán)境分析 220

五、境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體操作問題與建議 222

（一）代理主體與客體的認(rèn)定與準(zhǔn)入制度 222

（二）運(yùn)營模式、業(yè)務(wù)流程與組織架構(gòu)等問題 222

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理與控制思路 224

（四）外匯制度補(bǔ)充 224

（五）技術(shù)支持問題 225

（六）交易習(xí)慣與監(jiān)管措施 225

（七）法律風(fēng)險(xiǎn)糾紛解決機(jī)制 226

（八）人才培養(yǎng)與認(rèn)證制度 226

一、發(fā)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要性 227

二、發(fā)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的可行性 230

三、期貨業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況 231

四、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的難點(diǎn) 232

五、發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的思考與建議 235

六、期貨業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展模式 236

（一）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作模式 236

（二）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì) 236

（三）期貨公司資產(chǎn)管理實(shí)施方案設(shè)計(jì) 236

（四）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制 237

（五）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管設(shè)置 237

一、國外期貨公司利潤構(gòu)成 238

二、不同背影公司收入構(gòu)成 238

三、國外期貨公司經(jīng)營特點(diǎn) 239

（一）組織結(jié)構(gòu)豐富 239

（二）業(yè)務(wù)細(xì)分明確 240

（三）資本規(guī)模要求低 240

（四）國際化經(jīng)營 240

（五）交易電子化 241

（六）專業(yè)化經(jīng)營 241

一、國內(nèi)期貨公司收入來源分析 241

二、國內(nèi)期貨公司盈利結(jié)構(gòu)分析 241

三、國內(nèi)期貨公司盈利模式問題 242

（一）利潤來源單一化 242

（二）同質(zhì)化競爭嚴(yán)重 242

（三）附加值較低 242

（四）產(chǎn)品差異化程度較小 243

四、行業(yè)拓展盈利模式的必要性 243

一、業(yè)務(wù)創(chuàng)新是盈利模式拓展主要途徑 244

二、投資咨詢業(yè)務(wù)盈利模式 244

三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盈利模式 244

一、期貨業(yè)跨業(yè)合作的必要性 245

二、銀行與期貨業(yè)合作的主要障礙 245

一、期貨交易所與商業(yè)銀行合作 246

（一）成為交易所指定結(jié)算銀行 246

（二）直接參與黃金等期貨交易 247

二、交易所會員與商業(yè)銀行合作 247

（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù) 247

（二）銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù) 248

（三）其他創(chuàng)新相關(guān)業(yè)務(wù) 248

三、期貨公司與銀行的合作創(chuàng)新 249

（一）“個(gè)人客戶居間”模式 249

（二）套期保值貸款 249

四、以“1+6模式”推進(jìn)銀期合作 249

一、期貨IB業(yè)務(wù)模式分析 250

（一）國內(nèi)IB業(yè)務(wù)模式分析 250

（二）期貨IB業(yè)務(wù)管理與發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 251

二、期貨公司與券商營業(yè)部合作機(jī)制 252

（一）對投資者維護(hù)的主導(dǎo)權(quán) 252

（二）交易費(fèi)用的管理 252

（三）合作開發(fā)期貨套保類客戶 252

（四）對跨市場人才的儲備和培養(yǎng) 252

三、期貨公司與券商合作創(chuàng)新方向 253

（一）適當(dāng)調(diào)整期貨公司的架構(gòu)設(shè)置 253

（二）對期貨IB客戶服務(wù)進(jìn)行細(xì)分 253

（三）建立有效的業(yè)績考核和薪酬制度 253

（四）建立整合性的電子交易平臺 254

第五篇發(fā)展戰(zhàn)略篇 255

一、期貨市場發(fā)展趨勢分析 255

（一）政策松綁立法加快 255

（二）市場結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)化加快 255

（三）新品種上市進(jìn)程加快 256

（四）國際化發(fā)展步伐加快 256

二、互聯(lián)網(wǎng)金融下期貨行業(yè)態(tài)勢 256

（一）業(yè)務(wù)方案等待落地 256

（二）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)是前提 257

（三）或加速行業(yè)洗牌 257

一、期貨行業(yè)驅(qū)動因素分析 258

（一）產(chǎn)品擴(kuò)容推動市場規(guī)模擴(kuò)張 258

（二）業(yè)務(wù)創(chuàng)新提升企業(yè)盈利能力 258

二、期貨行業(yè)成交規(guī)模預(yù)測 258

（一）期貨行業(yè)成交總量預(yù)測 258

（二）期貨行業(yè)成交規(guī)模預(yù)測 259

一、期貨行業(yè)投資機(jī)會分析 260

二、期貨行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)管理 260

（一）凈資本風(fēng)險(xiǎn)管理 260

（二）信用風(fēng)險(xiǎn)管理 261

（三）市場風(fēng)險(xiǎn)管理 261

（四）操作風(fēng)險(xiǎn)管理 262

一、期貨公司資金需求分析 263

二、期貨公司增資擴(kuò)股動向 263

三、期貨公司引入資金方式 264

一、美國期貨行業(yè)結(jié)構(gòu)分析 265

（一）代理服務(wù)型中介 265

（二）客戶開發(fā)型中介 265

（三）管理服務(wù)型中介 265

二、中國期貨行業(yè)商業(yè)模式分析 266

（一）中國期貨業(yè)構(gòu)成中的問題 266

（二）中外期貨行業(yè)運(yùn)營模式比較 266

一、期貨公司發(fā)展定位 267

二、期貨公司基本職能 267

三、期貨公司未來組織機(jī)構(gòu)形態(tài) 268

（一）衍生品業(yè)務(wù)金融集團(tuán)化 268

（二）期貨公司部門專業(yè)化 268

（三）期貨公司業(yè)務(wù)特色化 269

（四）期貨公司投資專業(yè)化 269

（五）期貨公司業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)化 269

四、期貨公司未來發(fā)展戰(zhàn)略 269

（一）期貨公司戰(zhàn)略方向的確定 269

（二）期貨公司業(yè)務(wù)模式的選擇 270

（三）期貨公司經(jīng)營策略的構(gòu)建 270

（四）期貨公司戰(zhàn)略合作策略 271

圖表1期貨行業(yè)主要法律法規(guī) 37

圖表22008-2014年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值及增長變化趨勢圖 44

圖表32014年國內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成及增長速度統(tǒng)計(jì) 44

圖表42014年中國居民消費(fèi)價(jià)格月度變化趨勢圖 45

圖表52014年中國貨幣供應(yīng)量統(tǒng)計(jì) 46

圖表62010-2014年中國社會融資規(guī)模 47

圖表72008-2014年中國利率市場化進(jìn)程 47

圖表82009-2014年中國信托業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模增長趨勢圖 50

圖表92010-2014年中國信托業(yè)固有資產(chǎn)規(guī)模 50

圖表102010-2014年全球期貨交易市場規(guī)模 53

圖表112012-2014年全球期貨交易量地區(qū)分布 54

圖表122009-2014年中國期貨市場成交情況統(tǒng)計(jì) 69

圖表132013-2014年全國期貨市場月度成交情況統(tǒng)計(jì) 69

圖表142010-2014年中國期貨成交額與股票成交額 70

圖表152010-2014年中國期貨成交額與GDP的比重 70

圖表162010-2014年中國期貨成交量與全球期貨期貨成交量統(tǒng)計(jì) 71

圖表172010-2014年上海期貨交易所期貨市場規(guī)模 72

圖表182014年上海期貨交易所期貨產(chǎn)品成交情況 73

圖表192010-2014年鄭州商品交易所期貨市場規(guī)模 74

圖表202014年鄭州商品交易所產(chǎn)品成交情況 74

圖表212010-2014年大連商品交易所期貨市場規(guī)模 75

圖表222014年大連商品交易所產(chǎn)品成交情況 76

圖表232010-2014年中國金融期貨交易所成交規(guī)模 77

圖表242014年中國金融期貨交易所產(chǎn)品成交情況 77

圖表252011-2014年中國期貨業(yè)從業(yè)人員 78

圖表262011-2014年中國期貨行業(yè)注冊資金規(guī)模 80

圖表272011-2014年中國期貨行業(yè)凈資本規(guī)模 81

圖表282010-2014年中國期貨行業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模 81

圖表292011-2014年中國期貨行業(yè)客戶權(quán)益規(guī)模 81

圖表302011-2014年中國期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)收入 82

圖表312011-2014年中國期貨行業(yè)凈利潤 82

圖表322010-2014年中國期貨行業(yè)權(quán)益轉(zhuǎn)化率 83

圖表332010-2014年中國期貨行業(yè)凈資產(chǎn)收益率 83

圖表342010-2014年中國期貨行業(yè)收入利潤率 83

圖表352011-2014年中國期貨行業(yè)一類地區(qū)注冊資本規(guī)模 84

圖表362011-2014年中國期貨行業(yè)一類地區(qū)手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 84

圖表372011-2014年中國期貨行業(yè)一類地區(qū)凈利潤規(guī)模 85

圖表382011-2014年中國期貨行業(yè)二類地區(qū)注冊資金規(guī)模 85

圖表392011-2014年中國期貨行業(yè)二類地區(qū)手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 85

圖表402011-2014年中國期貨行業(yè)二類地區(qū)凈利潤規(guī)模 86

圖表412011-2014年中國期貨行業(yè)三類地區(qū)注冊資金規(guī)模 86

圖表422011-2014年中國期貨行業(yè)三類地區(qū)手續(xù)費(fèi)收入規(guī)模 86

圖表432011-2014年中國期貨行業(yè)三類地區(qū)凈利潤規(guī)模 87

圖表442011-2014年中國銅期貨成交量 93

圖表452011-2014年中國銅期貨成交總額 93

圖表462011-2014年中國鋅期貨成交量 94

圖表472011-2014年中國鋅期貨成交額 94

圖表482012-2014年中國白銀期貨成交量 94

圖表492012-2014年中國白銀期貨成交額 95

圖表502011-2014年中國黃金期貨成交量 95

圖表512011-2014年中國黃金期貨成交額 95

圖表522014年中國鐵礦石期貨成交規(guī)模 96

圖表532011-2014年中國螺紋鋼期貨成交量 96

圖表542011-2014年中國螺紋鋼期貨成交額 96

圖表552014年中國焦煤期貨成交規(guī)模 97

圖表562011-2014年中國焦炭期貨成交量 97

圖表572011-2014年中國焦炭期貨成交額 97

圖表582011-2014年中國甲醇期貨成交量 98

圖表592011-2014年中國甲醇期貨成交額 98

圖表602014年中國動力煤期貨成交規(guī)模 98

圖表612011-2014年中國染料油期貨成交規(guī)模 99

圖表622011-2014年中國豆粕期貨成交量 99

圖表632011-2014年中國白糖期貨成交規(guī)模 100

圖表642011-2014年中國豆油期貨成交規(guī)模 100

圖表652011-2014年中國棕櫚油期貨成交規(guī)模 100

圖表662011-2014年中國菜籽油期貨成交規(guī)模 101

圖表672011-2014年中國滬深300股指期貨成交規(guī)模 101

圖表682012-2014年中國玻璃期貨成交規(guī)模 102

圖表692011-2014年中國PTA期貨成交規(guī)模 103

圖表702011-2014年中國聚氯乙烯期貨成交規(guī)模 103

圖表712014年中國纖維板期貨成交規(guī)模 103

圖表722014年中國膠合板期貨成交規(guī)模 104

圖表732011-2014年中國天然橡膠期貨成交規(guī)模 104

圖表74中國期貨行業(yè)凈資本集中度 106

圖表75中國期貨行業(yè)手續(xù)費(fèi)收入集中度 107

圖表76中國期貨行業(yè)凈資產(chǎn)集中度 107

圖表77中國期貨行業(yè)凈利潤集中度 108

圖表78中國期貨行業(yè)客戶權(quán)益集中度 108

圖表79中國期貨公司按注冊資金排名 109

圖表80中國期貨公司按凈資本排名 110

圖表81中國期貨公司按凈資產(chǎn)排名 111

圖表82中國期貨公司按客戶權(quán)益排名 112

圖表83中國期貨公司按客戶權(quán)益排名 113

圖表842014年中國期貨公司按凈利潤排名 114

圖表85中信新際期貨有限公司主要項(xiàng)目情況 127

圖表862009-2014年美國國際金融控股公司營業(yè)收入及凈利潤統(tǒng)計(jì) 130

圖表87元大寶來期貨風(fēng)險(xiǎn)管理政策建議項(xiàng)目 133

圖表882013-2014年元大寶來期貨經(jīng)營情況表 135

圖表892014年中國國際期貨有限公司分產(chǎn)品情況 137

圖表902014年中國國際期貨有限公司主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況 138

圖表912014年中國國際期貨有限公司分地區(qū)情況 138

圖表922012-2014年永安期貨股份有限公司經(jīng)營情況表 139

圖表932014年廣發(fā)期貨有限公司經(jīng)營情況表 141

圖表942014年國泰君安期貨有限公司經(jīng)營情況 143

圖表95中糧期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容表 144

圖表96中糧期貨有限公司投資咨詢業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容表 145

圖表972011-2014年中糧期貨有限公司經(jīng)營情況表 146

圖表98中糧期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 146

圖表99中信期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 148

圖表1002011-2014年中信期貨有限公司經(jīng)營情況表 149

圖表1012011-2014年銀河期貨有限公司經(jīng)營情況表 153

圖表102銀河期貨有限公司經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)分布表 153

圖表103南華期貨股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 156

圖表104南華期貨股份有限公司經(jīng)營情況表 157

圖表105華泰長城期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 160

圖表1062011-2014年華泰長城期貨有限公司經(jīng)營情況表 161

圖表107弘業(yè)期貨股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 163

圖表1082011-2014年弘業(yè)期貨股份有限公司經(jīng)營情況表 164

圖表109浙商期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 167

圖表1102011-2014年浙商期貨有限公司經(jīng)營情況表 168

圖表111光大期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 171

圖表112光大期貨有限公司經(jīng)營情況表 172

圖表113金瑞期貨有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 173

圖表1142010-2014年金瑞期貨有限公司經(jīng)營情況表 174

圖表115魯證期貨股份有限營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 178

圖表116魯證期貨股份有限公司經(jīng)營情況表 179

圖表117萬達(dá)期貨股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布表 181

圖表118萬達(dá)期貨股份有限公司經(jīng)營情況表 182

圖表119利用期貨市場的現(xiàn)貨企業(yè)商業(yè)模式 187

圖表1202014年期貨私募團(tuán)隊(duì)排名情況 195

圖表1212014年中國優(yōu)秀期貨私募投顧團(tuán)隊(duì)名單 196

圖表1222015-2020年中國期貨行業(yè)成交量預(yù)測 259

圖表1232015-2020年中國期貨行業(yè)成交規(guī)模預(yù)測 259