我國證券市場從無到有，從小到大，經(jīng)歷了20多年的發(fā)展歷程，已取得了十分輝煌的發(fā)展成績，目前正在走向規(guī)范和成熟。我國證券市場發(fā)展前景廣闊，增長潛力和成長空間巨大，在服務(wù)于國民經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的同時，自身也將不斷發(fā)展壯大，呈現(xiàn)長期向好的發(fā)展趨勢。
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司2013年度經(jīng)營數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。證券公司未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，115家證券公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入1592.41億元，各主營業(yè)務(wù)收入分別為代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入759.21億元、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)凈收入128.62億元、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入44.75億元、投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入25.87億元、受托客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入70.30億元、證券投資收益（含公允價值變動）305.52億元、融資融券業(yè)務(wù)利息收入184.62億元，全年實現(xiàn)凈利潤440.21億元，104家公司實現(xiàn)盈利，占證券公司總數(shù)的90.43%。
據(jù)統(tǒng)計，截至2013年12月31日，115家證券公司總資產(chǎn)為2.08萬億元，凈資產(chǎn)為7538.55億元，凈資本為5204.58億元，客戶交易結(jié)算資金余額（含信用交易代理買賣證券款）5557.42億元，托管證券市值15.36萬億元，受托管理資金本金總額5.20萬億元。
第一章
第一節(jié) 證券相關(guān)概念
1
一、證券票面要素 1
二、證券特征與分類 1
三、證券功能 3
四、證券公司 4
五、證監(jiān)會 5
第二節(jié) 證券市場相關(guān)概念
7
一、證券市場結(jié)構(gòu) 7
二、證券市場基本功能 9
第三節(jié) 首次公開募股
第四節(jié) 退市制度
14
一、退市制度的概念 14
二、我國上市公司退市現(xiàn)狀 15
三、退市機制現(xiàn)實意義 16
四、境外市場退市制度簡介 17
第二章 2013年中國證券行業(yè)運行環(huán)境解析 20
第一節(jié) 2013年中國宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析 20
一、GDP歷史變動軌跡分析 20
二、固定資產(chǎn)投資歷史變動軌跡分析 27
三、2014年中國經(jīng)濟發(fā)展預(yù)測分析 30
第二節(jié) 2013年我國貨幣金融環(huán)境分析 32
一、2013年貨幣政策回顧 32
二、2013年貨幣政策執(zhí)行情況分析 37
第三節(jié) 2013年我國證券行業(yè)政策熱點 44
一、證監(jiān)會發(fā)布期貨營業(yè)部管理規(guī)定 44
二、滬深交易所頒布新股交易監(jiān)管新規(guī) 45
三、監(jiān)管層首提新三板五大建議 47
四、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》 48
五、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》實施 50
六、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》 53
七、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》 60
八、《關(guān)于〈上市公司收購管理辦法〉六十二條及第六十三條的決定》 66
九、《證券投資基金銷售管理辦法》 67
十、A股交易費用下調(diào)25% 89
第三章 2013年國際證券市場運行狀況分析 91
第一節(jié) 2013年全球證券市場運行分析 91
一、2013年世界經(jīng)濟形勢回顧 91
二、全球經(jīng)濟金融運行三大趨勢 100
三、全球經(jīng)濟金融運行三大風(fēng)險 103
四、歐債危機演化三大疑問 105
五、國際金融市場四大走向 107
六、2013全球IPO狀況分析 107
七、2013年國際股市主要表現(xiàn) 113
八、2013年全球500強十大牛熊股簡析 114
第二節(jié) 2013年美國證券市場發(fā)展分析 116
一、美國證劵市場的構(gòu)成及特點 116
二、美國證券市場監(jiān)管體制分析 116
三、2013美國股市走勢回顧 119
第三節(jié) 2013年亞洲證券市場分析 120
一、印度經(jīng)濟及證券市場概況 120
二、老撾證券市場 121
三、日本證券市場概況 123
第四節(jié) 歐洲證券市場發(fā)展分析
125
一、金融監(jiān)管新政加速歐盟證券市場整合 125
二、歐盟公布證券市場改革草案 128
三、歐盟將公布大規(guī)模金融監(jiān)管改革方案 132
四、歐洲股市2013年運營狀況 132
五、希臘組閣談判破裂加劇歐元區(qū)震蕩 134
六、2013年歐洲經(jīng)濟現(xiàn)狀及前景 135
第五節(jié) 挪威證券市場發(fā)展分析
137
一、證券業(yè)歷史 137
二、奧斯陸證券交易所 138
三、特色領(lǐng)域 139
四、公司上市與監(jiān)管 140
五、2013年上市公司情況 141
第六節(jié) 烏茲別克斯坦證券市場現(xiàn)狀及發(fā)展前景
142
一、概述 142
二、現(xiàn)狀 142
三、烏證券市場交易額增長的因素 143
四、證券市場準(zhǔn)入簡化 143
五、證券市場發(fā)展前景 143
第七節(jié) 2013年全球主要市場投資展望 144
一、成熟市場 144
二、新興市場 145
第四章 2013年中國證券市場運行新形勢透析 147
第一節(jié) 2013年我國證券市場發(fā)展分析 147
一、中國證券市場發(fā)展歷程 147
二、中國多層次證券市場指數(shù)體系分析 151
三、2011年中國證券市場市值位居全球第二 157
四、2013年A股IPO融資預(yù)測 157
第二節(jié) 2013年滬市市場運行探析 158
一、上海證券交易所簡介 158
二、上交所交易證券品種總貌 159
三、上交所2013年自律管理狀況 159
四、上交所將推動四大市場共同發(fā)展 173
第三節(jié) 2013年深市市場運行透析 175
一、深圳證券交易所簡介 175
三、2013年上半年深交所IPO數(shù)量問鼎全球 175
四、深交所2013年度自律監(jiān)管狀況 176
五、深交所上市公司2013年業(yè)績簡析 194
六 創(chuàng)業(yè)板發(fā)展分析 196
第四節(jié) 中國證券登記計算有限責(zé)任公司概況
196
一、公司簡介 196
二、六項舉措支持證券公司及資本市場創(chuàng)新發(fā)展 197
第五節(jié) 2013年香港證券市場運行分析 198
一、香港股市運行分析 198
二、香港市場主要投資品種 199
三、港股市場投資者構(gòu)成分析 202
四、香港市場與國內(nèi)市場比較 202
第六節(jié) 2013年IPO新政研究 204
一、IPO新政核心 204
二、網(wǎng)下發(fā)行三變 204
三、機構(gòu)“用腳投票” 205
四、機構(gòu)成長與市場擴容背離 207
五、“用手投票”初現(xiàn) 208
六、“用腳投票”的時代沒有贏家 209
七、中小投資者應(yīng)對IPO新政策略分析 211
第五章 我國證券市場監(jiān)管現(xiàn)狀分析
第一節(jié) 證券市場監(jiān)管的含義
第二節(jié) 證券市場監(jiān)管的原則
213
一、依法管理原則 213
二、保護投資者利益原則 213
三、“三公”原則 213
四、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 214
第三節(jié) 證券市場監(jiān)管的意義
214
一、保障廣大投資者權(quán)益 214
二、維護市場良好秩序、充分保障籌資者權(quán)益 214
三、發(fā)展和完善證券市場體系 214
四、提高證券市場效率 215
第四節(jié) 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)
第五節(jié) 證券市場監(jiān)管的手段
215
一、法律手段 215
二、經(jīng)濟手段 215
三、行政手段 216
第六節(jié) 證券市場監(jiān)管內(nèi)容
216
一、信息披露 216
二、操縱市場 217
三、欺詐行為 218
四、內(nèi)幕交易 219
第七節(jié) 我國證券市場監(jiān)管存在的問題
第八節(jié) 完善我國證券市場監(jiān)管的建議
222
第六章 2013年中國證券細分市場運行剖析 224
第一節(jié) 2013年我國股票市場分析 224
一、中國股票市場發(fā)展動向 224
二、股票市場發(fā)展?fàn)顩r分析 228
三、2013年A股市場IPO狀況 231
四、2012十大牛股簡析 237
五、2013年十大熊股簡析 252
第二節(jié) 2013年我國債券市場分析 254
一、2013年我國債券市場總體運行情況 254
二、歐洲降息對我國債券市場的影響分析 256
第三節(jié) 2013年我國基金市場分析 261
一、2013年基金市場行情回顧 261
二、基金經(jīng)理掀起離職潮 269
三、2013年基金發(fā)行創(chuàng)出歷史新高 272
四、證監(jiān)會核批首批RQFII機構(gòu) 274
五、基金第三方支付擴容 276
六、2013年開放式基金銷售渠道分析 278
第四節(jié) 2013年中國權(quán)證市場發(fā)展?fàn)顩r 280
一、中國權(quán)證市場現(xiàn)狀、原因、以及解決方案 280
二、2011年最后一只權(quán)證謝幕 284
第七章 2013年中國證券市場相關(guān)行業(yè)分析 286
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析
286
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展方向 286
二、證券經(jīng)紀(jì)人制度分析 287
三、咨詢服務(wù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展 289
四、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人制度創(chuàng)新的思考 291
五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭策略研究 298
六、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理研究 299
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)證券發(fā)展分析
302
一、我國網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)發(fā)展?fàn)顩r 302
二、我國證券業(yè)信息化分析 304
三、我國網(wǎng)絡(luò)證券監(jiān)管現(xiàn)狀 305
第三節(jié) 2013年券商發(fā)展分析 309
一、2013年券商規(guī)模以及盈利能力分析 309
二、2013年券商集合理財產(chǎn)品運營分析 311
三、2013年券商直投業(yè)務(wù)運營狀況 313
四、券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨的主要問題及對策 320
五、券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新蓄勢待發(fā) 324
六、2013新上市券商解析及2014券商上市規(guī)劃 326
第八章 2013年中國證券市場競爭新格局分析 330
第一節(jié) 2013年我國證券市場競爭力分析 330
一、2013年證券公司分類結(jié)果 330
二、證券公司網(wǎng)上交易核心競爭力營銷體系的構(gòu)建 332
三、人才對證券業(yè)競爭力影響分析 336
四、專業(yè)化是證券公司的核心競爭力 337
五、2013年證券公司增強核心競爭力策略 347
第二節(jié) 2013年我國證券市場競爭格局 350
一、證券市場競爭格局 350
二、股權(quán)分置改革后證券市場格局 361
三、證券公司五力競爭模型分析 363
四、中國證券公司競爭格局變化及發(fā)展戰(zhàn)略研究 365
第三節(jié) 2013年證券市場競爭狀況 369
一、券商殺入銀行理財市場 369
二、提升券商競爭力的建議 371
三、保代告別稀缺 券商投行競爭變盤 372
第九章 2013年中國證券優(yōu)勢企業(yè)運行狀況分析 376
第一節(jié) 中信證券股份有限公司（
600030）
376
一、企業(yè)概況 376
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 377
三、企業(yè)盈利能力分析 378
四、企業(yè)償債能力分析 379
五、企業(yè)運營能力分析 380
六、企業(yè)成長能力分析 381
第二節(jié) 宏源證券股份有限公司
（
000562）
381
一、企業(yè)概況 381
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 382
三、企業(yè)盈利能力分析 383
四、企業(yè)償債能力分析 384
五、企業(yè)運營能力分析 385
六、企業(yè)成長能力分析 386
第三節(jié) 東北證券股份有限公司
（
000686）
386
一、企業(yè)概況 386
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 387
三、企業(yè)盈利能力分析 388
四、企業(yè)償債能力分析 389
五、企業(yè)運營能力分析 390
六、企業(yè)成長能力分析 391
第四節(jié) 長江證券股份有限公司
（
000783）
391
一、企業(yè)概況 391
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 392
三、企業(yè)盈利能力分析 393
四、企業(yè)償債能力分析 394
五、企業(yè)運營能力分析 395
六、企業(yè)成長能力分析 396
第五節(jié) 國元證券股份有限公司
（
000728）
396
一、企業(yè)概況 396
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 397
三、企業(yè)盈利能力分析 399
四、企業(yè)償債能力分析 400
五、企業(yè)運營能力分析 400
六、企業(yè)成長能力分析 401
第六節(jié) 國金證券股份有限公司
（
600109）
402
一、企業(yè)概況 402
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 402
三、企業(yè)盈利能力分析 403
四、企業(yè)償債能力分析 405
五、企業(yè)運營能力分析 405
六、企業(yè)成長能力分析 406
第七節(jié) 海通證券股份有限公司
（
600837）
406
一、企業(yè)概況 406
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 408
三、企業(yè)盈利能力分析 410
四、企業(yè)償債能力分析 411
五、企業(yè)運營能力分析 412
六、企業(yè)成長能力分析 412
第八節(jié) 華泰證券股份有限公司（
601688）
413
一、企業(yè)概況 413
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 413
三、企業(yè)盈利能力分析 415
四、企業(yè)償債能力分析 416
五、企業(yè)運營能力分析 417
六、企業(yè)成長能力分析 417
第九節(jié) 光大證券股份有限公司
（
601788）
418
一、企業(yè)概況 418
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 418
三、企業(yè)盈利能力分析 420
四、企業(yè)償債能力分析 421
五、企業(yè)運營能力分析 422
六、企業(yè)成長能力分析 422
第十節(jié) 西南證券股份有限公司
（
600369）
423
一、企業(yè)概況 423
二、企業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)分析 424
三、企業(yè)盈利能力分析 425
四、企業(yè)償債能力分析 426
五、企業(yè)運營能力分析 427
六、企業(yè)成長能力分析 428
第十章 2015-2020年中國證券行業(yè)發(fā)展探析 429
第一節(jié) 2015-2020年我國證券行業(yè)發(fā)展分析 429
一、手機證券券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 429
二、證券行業(yè)發(fā)展分析 430
第二節(jié) 2015-2020年國內(nèi)證券行業(yè)發(fā)展前景展望 437
一、制度變革對證券市場走向影響 437
二、證券企業(yè)發(fā)展趨向分析 444
三、外部環(huán)境對證券市場走向影響分析 446
四、我國證券行業(yè)前景展望 448
第十一章 2015-2020年中國證券行業(yè)經(jīng)營策略分析 453
第一節(jié) 2015-2020年中國證券公司發(fā)展策略 453
一、證券公司自營業(yè)務(wù)管理策略 453
二、我國證券公司處置問題策略 458
三、小券商競爭競爭策略 467
四、證券公司股權(quán)改革路徑及模式分析 469
第二節(jié) 2015-2020年中國證券公司營銷策略分析 478
一、證券公司營銷體系分析 478
二、證券公司配合營銷策略 479
三、證券公司營銷宣傳系統(tǒng)分析 480
四、證券公司設(shè)置營銷部門策略 482
五、證券公司營銷策略分析 483
六、證券公司網(wǎng)絡(luò)營銷解決方案 486
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