2012-2016年中國(guó)期貨行業(yè)調(diào)查及發(fā)展前景分析報(bào)告

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本研究咨詢(xún)報(bào)告由公司領(lǐng)銜撰寫(xiě)，在大量周密的市場(chǎng)調(diào)研基礎(chǔ)上，主要依據(jù)了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家商務(wù)部、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)期貨行業(yè)信息、及國(guó)內(nèi)外相關(guān)報(bào)刊雜志的基礎(chǔ)信息，全面分析了我國(guó)期貨行業(yè)發(fā)展的宏觀(guān)形勢(shì)、政策、行業(yè)總體水平、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征。報(bào)告涵蓋了商品期貨和金融期貨兩大市場(chǎng)的各類(lèi)期貨產(chǎn)品價(jià)格，供給、需求等重要指標(biāo)！

本報(bào)告共十一章。首先介紹了期貨、期貨市場(chǎng)的相關(guān)概念、發(fā)展歷程，接著分析了國(guó)際期貨市場(chǎng)及各國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀，然后筆鋒一轉(zhuǎn)、對(duì)我國(guó)的期貨市場(chǎng)發(fā)展歷程、現(xiàn)狀、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)概況、金融期貨和商品期貨、期貨市場(chǎng)的管理體制作了詳細(xì)的介紹分析。緊接著更加全面細(xì)致的分析了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)作物期貨及有色金屬期貨市場(chǎng)；對(duì)利率、股指期貨等金融期貨也進(jìn)行了剖析研究。對(duì)我國(guó)主要的期貨公司進(jìn)行了介紹，最后根據(jù)匯總各部門(mén)的權(quán)威材料綜合分析、對(duì)我國(guó)2011年的期貨市場(chǎng)走勢(shì)及未來(lái)前景作出了明確判斷。您若想對(duì)期貨市場(chǎng)有系統(tǒng)的了解或者想投資該行業(yè)，本報(bào)告是不可或缺的重要工具。

報(bào)告目錄

第一部分  行業(yè)發(fā)展分析

第一章 期貨的概述 1
第一節(jié) 期貨的概念 1
一、期貨的定義 1
二、商品期貨 1
三、金融期貨 2
第二節(jié) 期貨交易的定義及特點(diǎn) 10
一、期貨交易的定義 10
二、期貨交易的特點(diǎn) 10
三、期貨交易的功能 11
四、期貨交易的運(yùn)行機(jī)制 11
第三節(jié) 期貨市場(chǎng)基本知識(shí)簡(jiǎn)介 12
一、期貨市場(chǎng)的發(fā)展史 12
二、期貨市場(chǎng)的特征及功能 13
三、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu) 14

第二章 國(guó)際期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 16
第一節(jié) 國(guó)際期貨發(fā)展概述 16
一、國(guó)際主要期貨交易所及交易品種概況 16
二、國(guó)際期貨交易和監(jiān)管合作分析 16
三、期貨市場(chǎng)監(jiān)管日趨國(guó)際化 18
第二節(jié) 美國(guó)期貨發(fā)展分析 23
一、美國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展概述 23
二、美國(guó)期貨市場(chǎng)的管理體制 30
三、美國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)狀況 32
第三節(jié) 英國(guó)期貨發(fā)展分析 41
一、英國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展概述 41
二、英國(guó)期貨行業(yè)的做市商機(jī)制 46
三、英國(guó)期貨市場(chǎng)的交易機(jī)制分析 47
四、解析英國(guó)期貨市場(chǎng)的法律監(jiān)管 50
五、英國(guó)期貨市場(chǎng)結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)分析 55
第四節(jié) 日本期貨發(fā)展分析 57
一、日本期貨市場(chǎng)發(fā)展概述 57
二、日本商品期貨市場(chǎng)現(xiàn)狀及改革 59
三、日本股指期貨市場(chǎng)發(fā)展三階段 60
四、日本的利率期貨市場(chǎng)分析 61
第五節(jié) 香港期貨發(fā)展分析 62
一、香港期貨市場(chǎng)發(fā)展概述 62
二、簡(jiǎn)析香港股指期貨投資者結(jié)構(gòu) 65
三、香港交易所期貨發(fā)展?fàn)顩r 69

第三章 中國(guó)期貨行業(yè)發(fā)展分析 74
第一節(jié) 中國(guó)期貨交易所簡(jiǎn)介 74
一、上海期貨交易所 74
二、鄭州商品交易所 75
三、大連商品交易所 77
第二節(jié) 期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 80
一、期貨行業(yè)特點(diǎn) 80
二、2011年中國(guó)期貨市場(chǎng)運(yùn)行概況 81
三、期貨行業(yè)分工發(fā)展分析 83
第三節(jié) 商品期貨發(fā)展分析 84
一、新時(shí)期商品期貨市場(chǎng)的發(fā)展分析 84
二、商品期貨風(fēng)險(xiǎn)與滬深300股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)比研究 86
三、股市與商品期貨市場(chǎng)的關(guān)系探討 88
四、中國(guó)已成全球第二大商品期貨市場(chǎng) 90
第四節(jié) 金融期貨發(fā)展分析 91
一、金融期貨的類(lèi)別與特征 91
二、金融期貨對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的影響 93
三、金融期貨對(duì)金融市場(chǎng)化的作用 99
第五節(jié) 期貨市場(chǎng)管理體系分析 103
一、自律管理體系概述 103
二、我國(guó)證券市場(chǎng)自律管理的現(xiàn)狀與存在問(wèn)題 104
三、美國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)務(wù)訪(fǎng)察 106
四、從法律層面提升期貨業(yè)自律管理水平 111
五、中國(guó)期貨市場(chǎng)自律體系的發(fā)展策略 113
第六節(jié) 完善我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的政策建議 115
一、我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系：機(jī)制與作用 115
二、我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚存的問(wèn)題 119
三、關(guān)于建立保證金保障制度的政策建議 120
四、關(guān)于建立期貨結(jié)算公司與補(bǔ)償基金的政策建議 122
五、政府在期貨公司危機(jī)處理上的作用及方式 129

第二部分  細(xì)分市場(chǎng)分析

第四章 農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)分析 131
第一節(jié) 玉米期貨市場(chǎng) 131
一、玉米期貨對(duì)玉米市場(chǎng)發(fā)展的影響 131
二、2010玉米期貨市場(chǎng)運(yùn)作概述 132
三、2011玉米期貨回顧與2012年行情展望 133
第二節(jié) 大豆期貨市場(chǎng) 139
一、影響大豆期貨價(jià)格的因素 139
二、大豆期貨市場(chǎng)對(duì)大豆產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用 141
三、2010年大豆期貨市場(chǎng)狀況 144
四、2011年大豆市場(chǎng)回顧及2012年展望 146
第三節(jié) 小麥期貨市場(chǎng) 151
一、小麥期貨市場(chǎng)發(fā)展概述 151
二、發(fā)展小麥期貨市場(chǎng)的作用 158
三、2010小麥期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r 159
四、2011年小麥行情回顧 163
第四節(jié) 豆粕期貨市場(chǎng) 168
一、豆粕期貨品種簡(jiǎn)介 168
二、影響豆粕價(jià)格的因素 170
三、2011年豆粕期貨市場(chǎng)回顧 172
四、2011年豆粕期貨市場(chǎng)分析與展望 175

第五章 經(jīng)濟(jì)作物期貨市場(chǎng) 178
第一節(jié) 棉花期貨市場(chǎng) 178
一、中國(guó)棉花期貨上市的意義 178
二、人民幣利率調(diào)整對(duì)棉花期貨發(fā)展的影響分析 181
三、2011年度棉花期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r 182
第二節(jié) 白糖期貨市場(chǎng) 185
一、白糖期貨市場(chǎng)發(fā)展穩(wěn)健 功能日益顯現(xiàn) 186
二、白糖期貨市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì) 190
三、2010年白糖期貨市場(chǎng)狀況 192
四、白糖市場(chǎng)2011年回顧及2011年展望 196
第三節(jié) 天然橡膠期貨市場(chǎng) 205
一、世界目前橡膠市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢(shì) 205
二、中國(guó)天然橡膠期貨的缺點(diǎn) 207
三、2010年天膠期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r 211
四、2011年天然橡膠行情回顧及后市分析 213

第六章 有色金屬期貨市場(chǎng) 216
第一節(jié) 黃金期貨市場(chǎng) 216
一、黃金期貨定義 216
二、黃金期貨市場(chǎng)特征分析 216
三、2010年黃金期貨市場(chǎng)狀況分析 218
四、2011黃金市場(chǎng)回顧與展望 227
第二節(jié) 銅期貨市場(chǎng) 227
一、銅期貨品種的特點(diǎn) 227
二、2010年銅期市發(fā)展回顧 228
三、中國(guó)銅企業(yè)在期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r 238
四、中國(guó)銅期貨市場(chǎng)“三高”凸顯 多空對(duì)決大戰(zhàn)即將上演 240
五、銅期貨期權(quán)降低銅期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分析 242
第三節(jié) 鋁期貨市場(chǎng) 249
一、鋁期貨品種概述 249
二、鋁期貨市場(chǎng)發(fā)展回顧 255
三、當(dāng)前背景下涉鋁企業(yè)的套期保值 258
第四節(jié) 鋅期貨市場(chǎng) 261
一、鋅期貨上市的意義 261
二、鋅期貨上市對(duì)市場(chǎng)的影響 263
三、中國(guó)鋅企業(yè)套期保值分析 265

第七章 利率期貨市場(chǎng) 269
第一節(jié) 利率期貨概述 269
一、利率期貨的定義 269
二、利率期貨交易的定義 270
三、利率期貨的發(fā)展歷史 270
四、利率期貨的報(bào)價(jià)及交割方式 271
第二節(jié) 利率期貨行業(yè)狀況分析 273
一、中國(guó)開(kāi)展利率期貨交易可行性分析 273
二、利率期貨對(duì)于中國(guó)利率市場(chǎng)化發(fā)展的意義 274
第三節(jié) 壽險(xiǎn)公司利率風(fēng)險(xiǎn)與利率期貨的關(guān)系分析 276
一、中國(guó)壽險(xiǎn)公司利率風(fēng)險(xiǎn)概述 276
二、解析利率期貨作用機(jī)制 277
三、利率期貨防范壽險(xiǎn)公司利率風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) 278
四、中國(guó)壽險(xiǎn)公司應(yīng)用利率期貨的前景展望 279
第四節(jié) 利率期貨與債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系分析 279
一、債券市場(chǎng)的利率風(fēng)險(xiǎn) 280
二、債券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 281
三、利率期貨在抵御債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的作用 284

第八章 股指期貨市場(chǎng)分析 287
第一節(jié) 股指期貨概述 287
一、股指期貨的定義 287
二、股指期貨的特征 287
三、股指期貨的功能 288
四、股票指數(shù)期貨的發(fā)展歷程 290
第二節(jié) 股指期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r分析 292
一、期貨行業(yè)積極備戰(zhàn)股指期貨上市 292
二、股指期貨利于中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展 293
三、股指期貨與商品期貨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)比分析 294
四、股指期貨將成未來(lái)市場(chǎng)穩(wěn)定劑 296
第三節(jié) 股指期貨的影響分析 298
一、股指期貨對(duì)期貨市場(chǎng)的影響 298
二、股指期貨對(duì)股市行情的影響 299
三、股指期貨對(duì)證券市場(chǎng)的影響 300
第四節(jié) 解析股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) 301
一、市場(chǎng)環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn) 301
二、市場(chǎng)交易主體方面的風(fēng)險(xiǎn) 302
三、市場(chǎng)監(jiān)管方面的風(fēng)險(xiǎn) 303

第三部分  行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析

第九章 期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況分析 304
第一節(jié) 期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局分析 304
一、期市競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)概述 304
二、全球期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的發(fā)展 306
三、地區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化 308
四、期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)給中國(guó)期貨發(fā)展的啟示 309
第二節(jié) 期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)狀況 311
一、期貨公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力特征分析 311
二、期貨公司競(jìng)爭(zhēng)多元化分析 313
第三節(jié) 期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中存在的問(wèn)題及其策略 316
一、中國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)發(fā)展存在的主要問(wèn)題 316
二、提升中國(guó)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的策略 317
三、提高期貨公司競(jìng)爭(zhēng)力的策略 319

第十章 期貨行業(yè)企業(yè)狀況分析 324
第一節(jié) 中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 324
一、公司簡(jiǎn)介 324
二、優(yōu)勢(shì)體現(xiàn) 324
三、成績(jī)表現(xiàn) 325
第二節(jié) 河南萬(wàn)達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 327
一、公司簡(jiǎn)介 327
二、經(jīng)營(yíng)范圍 327
三、企業(yè)優(yōu)勢(shì) 328
第三節(jié) 上海通聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 328
一、公司簡(jiǎn)介 328
二、業(yè)務(wù)范圍 328
三、優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃 329
第四節(jié) 經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 330
一、公司簡(jiǎn)介 330
二、優(yōu)勢(shì)體現(xiàn) 330
第五節(jié) 金瑞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 331
一、公司簡(jiǎn)介 331
二、金瑞期貨有限公司文化理念 332
三、金瑞打造套保核心競(jìng)爭(zhēng)力、專(zhuān)注服務(wù)產(chǎn)業(yè) 332
第六節(jié) 建證期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 337
一、公司簡(jiǎn)介 337
二、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 338
三、管理制度 338
四、企業(yè)優(yōu)勢(shì) 339
第七節(jié) 廣東寶利華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 340

第四部分  行業(yè)前景預(yù)測(cè)

第十一章 2012-2016年期貨行業(yè)的發(fā)展前景預(yù)測(cè) 341
第一節(jié) 2012-2016年期貨行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì) 341
一、2012-2016年全球期貨市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì) 341
二、2012-2016年中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展空間 345
三、2012-2016年我國(guó)期貨公司發(fā)展模式探析 347
第二節(jié) 2012-2016年期貨市場(chǎng)發(fā)展展望 355

附錄 366
附錄一：《中華人民共和國(guó)財(cái)政部商品期貨交易財(cái)務(wù)管理暫行規(guī)定》 366
附錄二：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 375
附錄三：《期貨交易所管理辦法》 381
附錄四：《期貨公司管理辦法》 397
附錄五：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 420
附錄六：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》 429

圖表目錄
圖表：期貨市場(chǎng)發(fā)展史演示圖 13
圖表：香港市場(chǎng)三種不同類(lèi)型投資者占恒生指數(shù)期貨交易量比重的變化趨勢(shì) 65
圖表：各投資者類(lèi)型占香港衍生品市場(chǎng)的比重及其變化趨勢(shì) 66
圖表：20052006香港衍生品市場(chǎng)海外成交量按投資者來(lái)源地分類(lèi)的分布情況 67
圖表：2010年大連玉米指數(shù)周K線(xiàn)圖 132
圖表：2011年玉米指數(shù)的階梯式上漲 134
圖表：2011年玉米成交情況對(duì)比 137
圖表：2003年-2010年鄭州強(qiáng)麥期貨市場(chǎng)成交與持倉(cāng)量示意圖 152
圖表：2010年普通小麥現(xiàn)貨價(jià)格與強(qiáng)麥主力期貨價(jià)格對(duì)比示意圖 153
圖表：2003年-2010年末普通小麥與強(qiáng)麥價(jià)格走勢(shì)圖 154
圖表：2010年NYBOT糖11指數(shù)走勢(shì)圖 193
圖表：2010年鄭商所白糖指數(shù)走勢(shì)圖 194
圖表：2011年鄭州白糖期貨指數(shù)走勢(shì)回顧 197
圖表：2011年全國(guó)食糖主產(chǎn)區(qū)糖料作物種植面積情況 198
圖表：2011年含糖食品行業(yè)用糖量權(quán)重示意圖 198
圖表：2011年含糖食品行業(yè)消費(fèi)增速對(duì)比示意圖 199
圖表：2010年-2011年乳制品產(chǎn)量增速變化 200
圖表：糖價(jià)走勢(shì)季節(jié)性規(guī)律擬合（1992年至2010年) 201
圖表：1996-2010年國(guó)內(nèi)歷年淀粉糖產(chǎn)量 202
圖表：2005年正處于糖市“三年牛市”的第二年 203
圖表：1993-2010年國(guó)內(nèi)歷年銷(xiāo)糖量 203
圖表：0102年-0910年產(chǎn)區(qū)銷(xiāo)售均價(jià)與含國(guó)儲(chǔ)庫(kù)存的關(guān)系 204
圖表：2004-2010年滬膠三個(gè)月結(jié)算價(jià)和持倉(cāng)總量 211
圖表：2006-2010年TOCOM橡膠指數(shù)和持倉(cāng) 212
圖表：2006-2010年泰國(guó)和印尼天膠價(jià)格 212
圖表：2001年-2010年金價(jià)與飾金需求（移動(dòng)平均數(shù)） 220
圖表：2001-2010年黃金的各類(lèi)需求分布示意圖 220
圖表：2006-2010年國(guó)際金價(jià)與黃金ETF-SPDR持倉(cāng) 221
圖表：2010年上海黃金期貨與紐約黃金之間的相關(guān)性示意圖 222
圖表：2000-2010年美元指數(shù)與黃金走勢(shì)圖 223
圖表：美元指數(shù)與CRB指數(shù)走勢(shì)圖 224
圖表：2000-2010年紐約黃金與原油指數(shù)走勢(shì)對(duì)比 225
圖表：紐約原油、黃金比價(jià)關(guān)系 226
圖表：滬銅主力合約收盤(pán)價(jià)與LME銅期貨價(jià)走勢(shì)圖 229
圖表：2004-2011年全球銅市供需平衡表 231
圖表：2005-2010年精煉銅的供需平衡表 233
圖表：美國(guó)新屋開(kāi)工數(shù)、新屋許可數(shù)圖以及美國(guó)現(xiàn)房、新屋銷(xiāo)售圖： 235
圖表：1990-2010年我國(guó)銅產(chǎn)銷(xiāo)量及進(jìn)口依存度示意圖 236
圖表：1990-2010年我國(guó)精煉銅總供給和總需求缺口圖 236
圖表：認(rèn)購(gòu)期權(quán)的收益圖 243
圖表：認(rèn)沽期權(quán)的收益圖 244
圖表：當(dāng)月到期期權(quán)認(rèn)沽期權(quán)認(rèn)購(gòu)期權(quán)成交量比例 246
圖表：兩個(gè)月到期期權(quán)認(rèn)沽期權(quán)認(rèn)購(gòu)期權(quán)成交量比例 247
圖表：三個(gè)月到期期權(quán)認(rèn)沽期權(quán)認(rèn)購(gòu)期權(quán)成交量比例 248
圖表：上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約 255
圖表：2011年鋁期市價(jià)格走勢(shì) 256
圖表：2011年鋁期市大盤(pán)走勢(shì) 257
圖表：指數(shù)期貨和商品期貨的隔日波動(dòng)率絕對(duì)值的概率分布 295
圖表：不同置信水平下指數(shù)期貨和商品期貨的最大波動(dòng)率 295
圖表：指數(shù)期貨和商品期貨出現(xiàn)漲跌停板概率 296
圖表：指數(shù)期貨和商品期貨的尖峰厚尾特征 296