股轉(zhuǎn)系統(tǒng)內(nèi)部審核態(tài)度轉(zhuǎn)向質(zhì)量 主辦券商人才荒壓力大

建立負面行為清單

此前出臺的新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法中，對于主辦券商最具約束力的是主辦券商業(yè)務的質(zhì)量評價，這最終可能還會與證券公司分類評級掛鉤。評價結果不僅直接關系到券商參與創(chuàng)新業(yè)務的資格，還涉及券商每年繳納投保基金銀子的多寡。

上述《評價辦法》曾提到，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取的“出具警示函”、“責令改正”、“暫不受理相關主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定的自律監(jiān)管措施報送證監(jiān)會分類評價統(tǒng)籌考量；“約見談話”、“要求提交書面承諾”及其他股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認定的自律監(jiān)管措施由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)視情況報送證監(jiān)會作為分類評價扣分項。

不過，據(jù)參會主辦券商透露，上述《評價辦法》未來雖會與證券公司分類評價掛鉤，但是距離正式實施尚有時日。

培訓會議還透露出，評價體系制定原則為分步推進、獎懲兼顧、以問題為導向，其中提到會以“負面行為作為計分（扣點）的導向”，建立主辦券商負面行為清單。

據(jù)了解，培訓會中對于主辦券商推薦掛牌業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量共列出10項負面行為清單，其中包括“申報主體存在不符合掛牌條件的問題未予以規(guī)范，主辦券商經(jīng)過核查和內(nèi)核程序后仍予以推薦的”、“申報文件未按照《公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引》列示內(nèi)容履行最低信息披露要求”、“未經(jīng)相應程序而修改信息披露文件，或未對修改信息披露內(nèi)容予以說明”和“申報文件與內(nèi)容問題”等。

主辦券商壓力驟增

有券商內(nèi)部人士告訴記者，建立上述主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系的初衷是想要讓市場更加規(guī)范，“這個對于市場長期發(fā)展是很好的，但是對于主辦券商而言，壓力是很大的。最大的壓力就在于缺人?！?

據(jù)記者了解，去年新三板掛牌企業(yè)規(guī)模迅速擴張，但是券商新三板業(yè)務部門的人員匹配始終處于緊張狀態(tài)。因此，券商新三板業(yè)務部也掀起了從會計師事務所、律師事務所以及其他券商挖人組建團隊的大潮。不過，對于掛牌業(yè)務而言，最希望的自然是有推薦掛牌和融資經(jīng)驗的新三板業(yè)務團隊，這對于越來越強調(diào)質(zhì)量和風險的新三板業(yè)務部門而言是極大挑戰(zhàn)。

另據(jù)記者了解，上述培訓會上還梳理了主辦券商的處罰案例。2015年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共采取了37項監(jiān)管措施，包括31次約談、3次警示函等。其中，信息披露違規(guī)問題一共27件，包括事前審核未發(fā)現(xiàn)年報錯誤、未規(guī)范旅行臨時報告等；股票發(fā)行違規(guī)問題3件，包括股東人數(shù)超200人但未經(jīng)證監(jiān)會審核即發(fā)認購公告等；申請暫停轉(zhuǎn)讓問題2件；投資者適當性問題3件；做市業(yè)務管理問題2件。（來源：證券時報）