股轉(zhuǎn)系統(tǒng)內(nèi)部審核態(tài)度轉(zhuǎn)向質(zhì)量 主辦券商人才荒壓力大

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》4月1日即將實(shí)施。記者從多家券商獲悉，3月2日至3日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾召集券商新三板業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人在北京召開“執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價培訓(xùn)會”。

參會的券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人透露，培訓(xùn)會上傳達(dá)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將從重?cái)?shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。此外，隨著針對主辦券商的評價體系即將實(shí)施，對主辦券商的執(zhí)業(yè)監(jiān)管會趨嚴(yán)，券商對此感覺壓力很大，其中經(jīng)驗(yàn)型人才緊缺問題最為迫切。

內(nèi)部審核態(tài)度轉(zhuǎn)向

據(jù)記者了解，目前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管力度加強(qiáng)。隨著掛牌公司逼近6000家，監(jiān)管風(fēng)險加大。此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為主辦券商低級錯誤頻出，“表面上看是操作失誤，實(shí)際是券商內(nèi)部混亂?！痹诖吮尘跋?，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)才決定推出新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系。

主辦券商監(jiān)管辦法出臺的目的，一方面是保護(hù)主辦券商，將出現(xiàn)頻率較高的違規(guī)情形納入評價體系，形成統(tǒng)一規(guī)范；另一方面是夯實(shí)基礎(chǔ)，讓主辦券商不僅要關(guān)注數(shù)量，還要關(guān)注質(zhì)量。

參加過上述培訓(xùn)會的部分主辦券商負(fù)責(zé)人表示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)內(nèi)部審核態(tài)度已經(jīng)發(fā)生變化，今后推薦數(shù)量作為加分項(xiàng)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)淡化，“推薦有融資、有并購重組、有交易的掛牌公司，將成為鼓勵方向。”

“這次會議之后最明顯的感受就是，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對于掛牌公司已經(jīng)由重?cái)?shù)量開始向重質(zhì)量變化，也即掛牌之后要有融資、有交易的行為?！币晃粎⑴c培訓(xùn)的券商新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者表示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)更想讓主辦券商推薦一些“有交易”的公司去掛牌，而不是企業(yè)掛牌之后成為“僵尸股”。

多家券商新三板業(yè)務(wù)部人士普遍的感受是，目前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核在趨嚴(yán)，這也導(dǎo)致這些主辦券商在承接項(xiàng)目時不得不提高標(biāo)準(zhǔn)，甚至主辦券商圈子內(nèi)還總結(jié)了一些自定的門檻。比如之前券商根據(jù)多次窗口指導(dǎo)總結(jié)出的“13條紅線”。除此之外，一些此前“可上可不上”的項(xiàng)目目前已被主辦券商列入不能接的范疇。