長城證券引不合格投資者入新三板被罰

2月24日，記者從全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)獲悉，長城證券股份有限公司（以下簡稱長城證券）因未切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，在投資者適當(dāng)性認(rèn)定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（俗稱新三板）決定對其采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

據(jù)記者了解，2016年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時，未勤勉盡職核查其實(shí)繳的出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認(rèn)定其滿足實(shí)繳資本500萬元以上的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的情況說明等相關(guān)材料。根據(jù)上述材料，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對長城證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成投資者適當(dāng)性管理的整改，并提交整改報告。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，下一步，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)開展現(xiàn)場檢查，加強(qiáng)對主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場秩序。

“新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，經(jīng)營不穩(wěn)定，業(yè)績波動大，投資風(fēng)險相對較高，客觀上要求投資者必須具備較高的風(fēng)險識別和承受能力。因此，新三板實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度。”全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，兩年多來的實(shí)踐證明，新三板實(shí)行較高的投資者準(zhǔn)入門檻，較好地控制了市場風(fēng)險，為市場平穩(wěn)運(yùn)行提供了保障，為市場制度創(chuàng)新創(chuàng)造了空間，有利于培育市場長期價值投資理念，必須嚴(yán)格堅(jiān)持。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求，各主辦券商應(yīng)從相關(guān)案例中吸取教訓(xùn)，引以為戒、勤勉盡責(zé)、嚴(yán)格履職，認(rèn)真當(dāng)好投資者適當(dāng)性管理的“守門人”，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資人利益。（中商情報網(wǎng)轉(zhuǎn)自證券日報，記者 左永剛）