證監(jiān)會鄧舸：暫緩QDII基金申報(bào)及發(fā)行傳聞與事實(shí)不符

針對有關(guān)證監(jiān)會近日叫停合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金申報(bào)及發(fā)行工作的傳聞，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，該消息與事實(shí)不符，證監(jiān)會未要求暫緩申報(bào)及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊及發(fā)行。

此前有報(bào)道稱，監(jiān)管層近期對多家擁有QDII資格的基金公司進(jìn)行指導(dǎo)，讓其暫緩發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，以管理資金流動。

同時，鄧舸還介紹了近幾年來證監(jiān)會在處罰信息披露違法案件方面的情況。他指出，證監(jiān)會對各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢，依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會一直以來將其作為打擊處罰重點(diǎn)，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年，證監(jiān)會依法對13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對華銳風(fēng)電等10家上市公司進(jìn)行了行政處罰，罰沒款共計(jì)917.8萬元。其中對7家上市公司采取從重處罰。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會可依法對信息披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款，40萬元以上罰款系從重處罰。證監(jiān)會對4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對16名責(zé)任人員采取市場禁入措施，其中3人被采取終身市場禁入措施；對37宗大股東超比例減持未及時披露、限制交易期內(nèi)減持，即短線交易案件作出行政處罰決定，罰沒款共計(jì)2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。

2014年，證監(jiān)會對25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對12家上市公司給予從重處罰，其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對5名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。2013年，證監(jiān)會對28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對5家上市公司給予從重處罰，其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰，并對28名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。

鄧舸介紹，近三年來，證監(jiān)會給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外，證監(jiān)會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時鼓勵投資者通過民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后，證監(jiān)會將繼續(xù)對信息披露違法行為零容忍，保持高壓態(tài)勢，督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加大對違法行為的打擊力度，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

（來源：證券時報(bào) 程丹）