多家公司股東違反“限售令” 受證監(jiān)會處罰

說好的不能減持，還減持，前期公然挑釁證監(jiān)會為期6個月的“限售令”的一些股東們，近期已陸陸續(xù)續(xù)遭到監(jiān)管層的處罰。

2月2日，山水文化的股東東營國際及其一致行動人孫承飛、騰達(dá)建設(shè)監(jiān)事林歡均被上交所實(shí)施監(jiān)管措施。理由均是違背了“限售令”。去年7月8日，證監(jiān)會就發(fā)布18號文規(guī)定：從即日起6個月內(nèi)，上市公司大股東及董高監(jiān)不得通過二級市場減持本公司股份。

其中，山水文化的情節(jié)更加重些。2015年5月8日至5月28日，東營國際及其一致行動人孫承飛，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)買入山水文化1012.30萬股，占公司總股本的5%。2015年7月9日，孫承飛所持公司股票13.24萬股因觸及強(qiáng)制平倉線而被平倉；2015年7月16日至7月17日，東營國際減持公司股份997.3萬股；2015年9月2日，孫承飛減持公司股票1.76萬股。至此，東營國際及孫承飛持有的公司股票全部減持完畢。為此，上交所對東營國際及其一致行動人孫承飛予以公開譴責(zé)。

騰達(dá)建設(shè)監(jiān)事林歡則是在去年8月24日買入公司股票2.8萬股之后，去年9月8日又賣出5000股，不僅構(gòu)成短線交易，又違背了證監(jiān)會18號文規(guī)定，還進(jìn)一步構(gòu)成定期報告窗口期買賣公司股票行為。上交所最終給予林歡通報批評處理。

深交所近期也處罰了多名違法18號文規(guī)定的股東。如在2月1日，深交所網(wǎng)站也掛出了對深基地B、華孚色紡、梅泰諾和東土科技4家上市公司董高監(jiān)違規(guī)減持的處罰規(guī)定。從披露的情節(jié)看，雖然普遍減持金額不大，但上述人員仍受到通報批評或公開譴責(zé)處分。

（來源：信息時報 林志吟）