商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

【一】企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

• 1 持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
• 2 最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；
• 3 最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
• 4 最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；
• 5 沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

【二】企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

• 1 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；
• 2 最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；
• 3 最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
• 4 在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；
• 5 無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；
• 6 最近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。

【三】獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

• 1 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；
• 2 最近3年沒(méi)有受到刑事處罰；
• 3 最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
• 4 在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；
• 5 無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；
• 6 最近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。