中商情報(bào)網(wǎng)訊：近日，深圳中院發(fā)布了《關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》。《意見(jiàn)》要求充分發(fā)揮職能作用，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供有力司法服務(wù)和保障。建立涉創(chuàng)業(yè)板案件訴訟服務(wù)綠色通道，嚴(yán)厲打擊涉創(chuàng)業(yè)板的刑事犯罪行為，加強(qiáng)證券欺詐侵權(quán)責(zé)任糾紛案件的審理，加強(qiáng)涉中介機(jī)構(gòu)責(zé)任糾紛案件的審理，妥善處理涉及投資者適當(dāng)性管理民事責(zé)任的案件，妥善處理涉及創(chuàng)業(yè)板的公司治理案件，加強(qiáng)涉創(chuàng)業(yè)板金融商事糾紛案件的審理，加強(qiáng)涉創(chuàng)業(yè)板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審理，妥善處理與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)的涉外涉港澳臺(tái)糾紛案件，妥善處理涉及創(chuàng)業(yè)板公司的退市案件。

《意見(jiàn)》要求堅(jiān)持改革創(chuàng)新，建立健全與創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相適應(yīng)的司法工作體制機(jī)制。試點(diǎn)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板案件集中管轄，完善涉創(chuàng)業(yè)板糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，提升投資者舉證能力，完善示范判決機(jī)制，積極實(shí)踐代表人訴訟制度，研究探索證券公益訴訟制度，推動(dòng)先行賠付制度和民事賠償優(yōu)先原則落地實(shí)施，創(chuàng)新民事送達(dá)方式，加快建設(shè)深圳智慧法院。

《關(guān)于服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》全文

為全面貫徹落實(shí)中央全面深化改革委員會(huì)審議通過(guò)的《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，充分發(fā)揮司法職能，服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利運(yùn)行，根據(jù)修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋規(guī)定，結(jié)合最高人民法院《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》、廣東省高級(jí)人民法院《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障實(shí)施意見(jiàn)》和深圳市中級(jí)人民法院的工作實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一.切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的責(zé)任感、使命感

01.充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的重大意義

推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，是黨中央深刻把握“兩個(gè)大局”、統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)、助推粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的重大決策部署，是貫徹修訂后的《證券法》，進(jìn)一步深化資本市場(chǎng)改革、完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、提升資本市場(chǎng)功能，建設(shè)形成規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的多層次資本市場(chǎng)的重要安排，是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的能力，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的重要舉措。深圳法院要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的重大意義，強(qiáng)化法院工作的責(zé)任感和使命感，增強(qiáng)工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性，充分發(fā)揮各項(xiàng)審判職能作用，自覺(jué)提升司法服務(wù)保障水平，積極回應(yīng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制過(guò)程中的司法需求，為改革的順利進(jìn)行提供有力的司法保障。

02.明確服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的總體目標(biāo)

深圳法院服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，要始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)的重要指示批示精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，立足法院工作職能，妥善應(yīng)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板糾紛中的新情況、新問(wèn)題，公正高效化解涉創(chuàng)業(yè)板矛盾糾紛，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，為打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)營(yíng)造良好的法治環(huán)境。

03.準(zhǔn)確把握服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的工作著力點(diǎn)

以試點(diǎn)注冊(cè)制為核心的創(chuàng)業(yè)板改革，根本上是實(shí)行更加市場(chǎng)化的承銷、交易、并購(gòu)重組、退市等制度，建立健全以信息披露為中心的監(jiān)管規(guī)則體系；既涉及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的存量，又涉及增量；既涉及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)證券發(fā)行交易的全流程，又事關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)乃至整個(gè)資本市場(chǎng)的各方利益。深圳法院要切實(shí)發(fā)揮刑事、民事、行政審判和執(zhí)行工作職能作用，堅(jiān)持公正高效透明司法，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)秩序，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展；要尊重市場(chǎng)基本規(guī)律，促進(jìn)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，依法提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，努力培育良好市場(chǎng)生態(tài)；要堅(jiān)持改革創(chuàng)新，突出前瞻性，結(jié)合各類涉創(chuàng)業(yè)板案件的特點(diǎn)，探索司法服務(wù)保障措施創(chuàng)新、審判機(jī)制方法創(chuàng)新，探索完善符合我國(guó)國(guó)情和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)需求的糾紛化解模式和訴訟機(jī)制，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法支持，為服務(wù)保障多層次資本市場(chǎng)體系積累司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

二.充分發(fā)揮職能作用，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供有力司法服務(wù)和保障

04.建立涉創(chuàng)業(yè)板案件訴訟服務(wù)綠色通道

按照集約高效、多元解紛、便民利民、智慧精準(zhǔn)、開(kāi)放互動(dòng)、交融共享要求，探索創(chuàng)新符合中國(guó)國(guó)情、體現(xiàn)司法規(guī)律、引領(lǐng)時(shí)代潮流的一站式多元解紛機(jī)制、一站式訴訟服務(wù)中心，建立涉創(chuàng)業(yè)板案件訴訟服務(wù)綠色通道，對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板案件在聯(lián)調(diào)、立案、審判、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)全面提速。推進(jìn)訴訟服務(wù)“一次辦”，以“一次辦好”為目標(biāo)，完善訴訟服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)程和一次性辦理指南，減少各種不必要環(huán)節(jié)和證明手續(xù)，探索以多種便捷方式核實(shí)異地當(dāng)事人訴訟主體資格。推進(jìn)訴訟服務(wù)“集中辦”，逐步實(shí)現(xiàn)輔助性事務(wù)性工作集約辦理。推進(jìn)訴訟服務(wù)“網(wǎng)上辦”，構(gòu)建以電子訴訟服務(wù)為核心，貫通大廳、熱線、網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)端，覆蓋訴訟全流程的智慧訴訟服務(wù)新模式，全面提供網(wǎng)上立案、網(wǎng)上繳退費(fèi)、網(wǎng)上分流、網(wǎng)上調(diào)解、網(wǎng)上開(kāi)庭、網(wǎng)上送達(dá)等多種服務(wù)，實(shí)現(xiàn)訴訟服務(wù)全流程“一網(wǎng)通辦”。協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門建立涉創(chuàng)業(yè)板案件信息資源共享，重點(diǎn)推進(jìn)與示范判決機(jī)制相配套的快速調(diào)解、網(wǎng)上調(diào)解、聯(lián)動(dòng)調(diào)解，推進(jìn)完善與代表人訴訟機(jī)制相配套的訴訟公告、權(quán)利登記、損失核定、輔助執(zhí)行等機(jī)制，促進(jìn)群體性證券糾紛和諧化解。

05.嚴(yán)厲打擊涉創(chuàng)業(yè)板的刑事犯罪行為

全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊干擾創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的證券犯罪和金融腐敗犯罪，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。依法加大懲治證券違法犯罪力度，從嚴(yán)懲處在創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等各環(huán)節(jié)滋生的各類欺詐和腐敗犯罪。對(duì)于發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)合謀串通在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，以及發(fā)行審核、注冊(cè)工作人員以權(quán)謀私、收受賄賂或者接受利益輸送的，依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。壓實(shí)保薦人對(duì)發(fā)行人信息的核查、驗(yàn)證義務(wù)，保薦人明知或者應(yīng)當(dāng)知道發(fā)行人隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，依法追究刑事責(zé)任。依法從嚴(yán)懲治違規(guī)披露、不披露重要信息、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、操縱證券市場(chǎng)等金融犯罪分子，嚴(yán)格控制緩刑適用，依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度。對(duì)惡意騙取國(guó)家科技扶持資金或者政府紓困資金的涉創(chuàng)業(yè)板企業(yè)和個(gè)人，依法追究刑事責(zé)任。加強(qiáng)與證券行政監(jiān)管部門刑事信息共享機(jī)制建設(shè)，在證券案件審理中發(fā)現(xiàn)涉嫌有關(guān)犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)反映并移送相關(guān)材料。

06.加強(qiáng)證券欺詐侵權(quán)責(zé)任糾紛案件的審理

落實(shí)以信息披露為核心的創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行、再融資和并購(gòu)重組注冊(cè)制度，提高信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性，由投資者自主進(jìn)行價(jià)值判斷，真正把選擇權(quán)交給市場(chǎng)。厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求，對(duì)違反信息披露義務(wù)的行為，明確司法審查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范責(zé)任主體切實(shí)履行信息披露義務(wù)。嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)人員信息披露的法定責(zé)任。探索“首惡負(fù)責(zé)制”，盡量減少因證券欺詐民事訴訟對(duì)上市公司及其股東造成的損害。對(duì)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人控制、指使發(fā)行人虛假陳述的，依法判令控股股東、實(shí)際控制人直接向投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任，同時(shí)判令上市公司承擔(dān)限額補(bǔ)充賠償責(zé)任。在審理涉創(chuàng)業(yè)板上市公司虛假陳述案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查的信息披露文件不僅包括招股說(shuō)明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、公司債券募集說(shuō)明書、重組報(bào)告等常規(guī)信息披露文件，也包括信息披露義務(wù)人對(duì)審核問(wèn)詢的每一項(xiàng)答復(fù)和公開(kāi)承諾；發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，應(yīng)依法判令其承擔(dān)欺詐發(fā)行民事責(zé)任。發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工通過(guò)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與發(fā)行配售的，人民法院應(yīng)當(dāng)推定其對(duì)發(fā)行人虛假陳述行為實(shí)際知情，對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人或者受益人提出的賠償損失訴訟請(qǐng)求，不予支持。準(zhǔn)確把握信息披露行政處罰與民事賠償?shù)年P(guān)系，依法審查交易因果關(guān)系、損失因果關(guān)系等民事賠償責(zé)任構(gòu)成要件。

07.加強(qiáng)涉中介機(jī)構(gòu)責(zé)任糾紛案件的審理

強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)保護(hù)投資者利益的核查把關(guān)責(zé)任,通過(guò)司法裁判，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求，督促中介機(jī)構(gòu)各盡其責(zé)、合力把關(guān)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，凈化行業(yè)生態(tài)。準(zhǔn)確把握保薦人對(duì)發(fā)行人上市申請(qǐng)文件等信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在證券中介機(jī)構(gòu)履行特別注意義務(wù)的基礎(chǔ)上，保薦人仍應(yīng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀中立的實(shí)質(zhì)驗(yàn)證，否則不能滿足免責(zé)的舉證標(biāo)準(zhǔn)，以進(jìn)一步壓實(shí)證券中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。對(duì)于不存在違法違規(guī)行為而單純經(jīng)營(yíng)失敗的上市公司，嚴(yán)格落實(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)“買者自負(fù)”原則，引導(dǎo)投資者提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和理性投資意識(shí)。細(xì)化證券中介機(jī)構(gòu)責(zé)任認(rèn)定，明確不同機(jī)構(gòu)之間的責(zé)任劃分。證券中介機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具的相關(guān)文件因虛假陳述等情形導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)適用過(guò)錯(cuò)推定原則。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)計(jì)、法律等各自專業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)未履行特別注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)未履行普通注意義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)判令其承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。會(huì)同證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)，探索建立中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員聲譽(yù)約束機(jī)制，定期統(tǒng)計(jì)并公開(kāi)發(fā)布中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉訴、判賠、執(zhí)行等司法信息，充分發(fā)揮聲譽(yù)約束機(jī)制對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的引導(dǎo)作用。

08.妥善處理涉及投資者適當(dāng)性管理民事責(zé)任的案件

結(jié)合創(chuàng)業(yè)板存量、增量并存的實(shí)際，既要兼顧好存量市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，注重保持政策的延續(xù)性和平衡性，更要從維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、防范風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理要求，確保投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。創(chuàng)業(yè)板存量普通投資者參與注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行上市的創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購(gòu)及交易，需要重新簽署新的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，必須符合規(guī)定的準(zhǔn)入門檻。依法界定證券公司是否充分履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，證券公司在為投資者提供創(chuàng)業(yè)板股票經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照一般人能夠理解的客觀標(biāo)準(zhǔn)和投資者能夠理解的主觀標(biāo)準(zhǔn)向投資者履行告知說(shuō)明義務(wù)。證券公司未履行投資者適當(dāng)性審查、信息披露及風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

09.妥善處理涉及創(chuàng)業(yè)板的公司治理案件

審慎處理涉創(chuàng)業(yè)板存量上市公司控股股東、董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓與減持糾紛，注重司法裁判與監(jiān)管政策的銜接，審慎處理相關(guān)持股主體在限售和減持限制情形下股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。對(duì)試點(diǎn)注冊(cè)制后在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)增量上市公司，尊重其根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定對(duì)表決權(quán)差異安排，支持創(chuàng)業(yè)板企業(yè)建立與其特點(diǎn)相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)。尊重創(chuàng)業(yè)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，維護(hù)激勵(lì)對(duì)象的合法權(quán)益，支持上市公司維持穩(wěn)定的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和核心人員，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。準(zhǔn)確界定特別表決權(quán)股東權(quán)利邊界，堅(jiān)持“控制與責(zé)任相一致”原則，在“同股不同權(quán)”的同時(shí)，做到“同股不同責(zé)”。對(duì)于以公司自治方式突破創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則侵犯普通股東合法權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法否定其行為效力，禁止特別表決權(quán)股東濫用權(quán)利，防止制度功能的異化，規(guī)制可能存在的“少數(shù)人控制”“內(nèi)部人控制”等公司治理問(wèn)題。正確審理公司關(guān)聯(lián)交易損害責(zé)任糾紛案件，對(duì)于通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害公司利益的公司控股股東、實(shí)際控制人等責(zé)任主體，即使履行了法定公司決議程序也應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任；關(guān)聯(lián)交易合同存在無(wú)效或者可撤銷情形，符合條件的股東通過(guò)股東代表訴訟向關(guān)聯(lián)交易合同相對(duì)方主張權(quán)利的，依法予以支持。進(jìn)一步助力創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展，增強(qiáng)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的穩(wěn)定預(yù)期和投資信心。

10.加強(qiáng)涉創(chuàng)業(yè)板金融商事糾紛案件的審理

明確股票信用交易依法屬于國(guó)家特許經(jīng)營(yíng)的金融業(yè)務(wù)的性質(zhì)，依法認(rèn)定違反監(jiān)管規(guī)定的場(chǎng)外股票配資合同無(wú)效，防范金融風(fēng)險(xiǎn)；妥善處理涉創(chuàng)業(yè)板公司的股權(quán)質(zhì)押、質(zhì)押式證券回購(gòu)、融資融券交易、債券兌付、資產(chǎn)管理、信托合同等金融合同糾紛案件，審慎認(rèn)定借款加速到期條件，防范股市劇烈波動(dòng)引發(fā)連鎖風(fēng)險(xiǎn)。依法評(píng)判資管合同保底條款效力，促進(jìn)打破剛性兌付。對(duì)以金融創(chuàng)新為名掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避金融監(jiān)管、進(jìn)行制度套利的金融產(chǎn)品及交易模式，依法否定其法律效力。

11.加強(qiáng)涉創(chuàng)業(yè)板公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審理

依法支持創(chuàng)業(yè)板上市公司適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢(shì)，加大對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)力度。依法審理涉創(chuàng)業(yè)板上市公司專利權(quán)、技術(shù)合同、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，準(zhǔn)確認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同效力和責(zé)任承擔(dān)。建立健全對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰性賠償制度，充分體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板上市公司創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值，維護(hù)創(chuàng)業(yè)板上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，支持創(chuàng)業(yè)板公司的創(chuàng)新發(fā)展。完善外觀設(shè)計(jì)類以及部分實(shí)用新型類專利案件的快速審理機(jī)制，提高專利侵權(quán)糾紛案件的審判效率。審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的創(chuàng)業(yè)板公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，有效防范惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟干擾創(chuàng)業(yè)板公司順利運(yùn)行。

12.妥善處理與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)的涉外涉港澳臺(tái)糾紛案件

合理認(rèn)定具有涉外涉港澳臺(tái)因素的涉創(chuàng)業(yè)板公司的糾紛案件，積極行使司法管轄權(quán)，尊重合同領(lǐng)域的當(dāng)事人意思自治，依法確定實(shí)體問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法，適當(dāng)放寬選擇適用域外法的條件。加強(qiáng)與相關(guān)法律查明機(jī)構(gòu)的合作，強(qiáng)化域外法律查明工作。簡(jiǎn)化香港、澳門訴訟主體資格司法確認(rèn)和訴訟證據(jù)審查認(rèn)定，探索涉港澳案件網(wǎng)上授權(quán)委托見(jiàn)證。依法妥善處理因紅籌企業(yè)及存托憑證帶來(lái)的跨境司法管轄、法律適用及司法執(zhí)行等問(wèn)題，紅籌企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、上市、交易和信息披露等相關(guān)糾紛，適用交易所所在地法律。對(duì)涉及紅籌企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的民事權(quán)利能力、民事行為能力、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)，適用登記地法律。我國(guó)法律中對(duì)投資者保護(hù)有強(qiáng)制性規(guī)定的，直接適用該強(qiáng)制性規(guī)定。相關(guān)法人的主營(yíng)業(yè)地與登記地不一致的，可以適用主營(yíng)業(yè)地法律。進(jìn)一步規(guī)范仲裁協(xié)議效力認(rèn)定、仲裁保全、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決案件的審查程序，統(tǒng)一仲裁司法審查案件的裁判標(biāo)準(zhǔn)。推動(dòng)涉創(chuàng)業(yè)板公司案件生效判決和仲裁裁決的跨境承認(rèn)與執(zhí)行，提升我國(guó)涉創(chuàng)業(yè)板公司案件司法裁判規(guī)則的國(guó)際公信力和影響力，助力創(chuàng)業(yè)板進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際化水平。

13.妥善處理涉及創(chuàng)業(yè)板公司的退市案件

依法審查、受理創(chuàng)業(yè)板公司退市案件，規(guī)范主動(dòng)退市公司的決策程序，完善異議股東保護(hù)機(jī)制，保障主動(dòng)退市制度的順利運(yùn)行。上市公司因重大違法等事由被強(qiáng)制退市的，要做好司法裁判與行政執(zhí)法的銜接，明確相關(guān)責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任，保護(hù)退市公司中小投資者的合法權(quán)益。深化破產(chǎn)制度綜合改革，進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)板上市公司重整救治和退出機(jī)制，綜合運(yùn)用破產(chǎn)、重整、和解等手段，依法出清“僵尸”企業(yè)和空殼公司。完善“預(yù)重整”制度，拯救有發(fā)展前景的困境企業(yè)。探索跨境破產(chǎn)協(xié)作機(jī)制，妥善處理創(chuàng)業(yè)板公司涉國(guó)（境）外的破產(chǎn)重整案件，加強(qiáng)與港澳司法機(jī)關(guān)的區(qū)域協(xié)助，加強(qiáng)跨境破產(chǎn)案件的信息溝通和互信合作，推動(dòng)建立與跨境破產(chǎn)相關(guān)的協(xié)調(diào)合作機(jī)制和判決、裁定相互承認(rèn)與執(zhí)行機(jī)制。

14.加大涉創(chuàng)業(yè)板糾紛案件的執(zhí)行工作力度

依照《深圳市中級(jí)人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行指引（試行）》，加大對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板的刑事裁判中罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、責(zé)令退賠的執(zhí)行力度，規(guī)范隨案移送的贓款贓物的處置等工作，依法嚴(yán)厲懲治貪利型犯罪。建立對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板證券民事侵權(quán)案件直接責(zé)任人的先行執(zhí)行工作機(jī)制，控股股東、實(shí)際控制人等與創(chuàng)業(yè)板上市公司負(fù)有連帶賠償責(zé)任的證券侵權(quán)執(zhí)行案件，先行執(zhí)行對(duì)證券侵權(quán)行為負(fù)有直接責(zé)任的股東或個(gè)人財(cái)產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等的司法懲戒力度，提高證券侵權(quán)行為直接責(zé)任人的違法違規(guī)成本。進(jìn)一步強(qiáng)化善意、文明執(zhí)行理念，依法審慎處理對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)。建立涉創(chuàng)業(yè)板上市公司執(zhí)行案件的風(fēng)險(xiǎn)研判機(jī)制，綜合考量因強(qiáng)制執(zhí)行行為可能對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司經(jīng)營(yíng)、股票交易價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生的影響。加強(qiáng)同深圳證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等單位的溝通協(xié)調(diào)，創(chuàng)新建立大宗股票司法執(zhí)行協(xié)作機(jī)制，充分利用證券交易所大宗股票執(zhí)行協(xié)作平臺(tái)進(jìn)行股票處置，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。在個(gè)人破產(chǎn)制度試點(diǎn)過(guò)程中，妥善處置破產(chǎn)自然人擁有的創(chuàng)業(yè)板上市公司的股份，維持上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。完善“鷹眼執(zhí)行綜合應(yīng)用平臺(tái)”功能，依托信息化加強(qiáng)執(zhí)行聯(lián)動(dòng)，全面實(shí)行執(zhí)行財(cái)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣。完善涉創(chuàng)業(yè)板執(zhí)行案件失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機(jī)制。加強(qiáng)同市場(chǎng)監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門、人民銀行以及公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等部門的溝通協(xié)調(diào)，對(duì)拒不履行生效法律文書確定的義務(wù)的創(chuàng)業(yè)板上市公司法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、大股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人以及主要負(fù)責(zé)人等個(gè)人予以失信懲戒，依法追究“拒執(zhí)”行為刑事責(zé)任。

三.正確把握市場(chǎng)、監(jiān)管與司法的關(guān)系，尊重監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則和交易慣例

15.推動(dòng)司法裁判導(dǎo)向與行政監(jiān)管目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一

認(rèn)真履行行政審判職責(zé)，依法受理、審慎審理涉創(chuàng)業(yè)板公司行政監(jiān)管案件，監(jiān)督證券監(jiān)管機(jī)關(guān)合法、依規(guī)行使監(jiān)管職責(zé)，支持證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)各種破壞證券市場(chǎng)秩序的違法違規(guī)行為依法進(jìn)行查處。充分尊重行政監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板交易行為及其合法性等與行政監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的專業(yè)認(rèn)定意見(jiàn)，支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化以信息披露為核心的監(jiān)管理念，確保司法裁判導(dǎo)向與行政監(jiān)管目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，就審判工作中發(fā)現(xiàn)的證券市場(chǎng)新問(wèn)題、新風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)協(xié)作研究，就行政執(zhí)法中存在的問(wèn)題定期進(jìn)行總結(jié)通報(bào)或及時(shí)發(fā)出司法建議，協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)關(guān)提升行政執(zhí)法水平。

16.支持證券交易所審慎開(kāi)展證券發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組的審核，履行自律監(jiān)管職責(zé)

正確把握深圳證券交易所主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作的改革安排，壓實(shí)發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。在案件審理中，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在發(fā)行上市申請(qǐng)文件和回答問(wèn)題環(huán)節(jié)所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)依法判令其承擔(dān)虛假陳述法律責(zé)任；在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)依法判令其承擔(dān)欺詐發(fā)行法律責(zé)任。

17.支持證券交易所依法實(shí)施自律監(jiān)管

對(duì)于深圳證券交易所經(jīng)法定程序制定的創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管及交易等業(yè)務(wù)規(guī)則，只要不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定情形的，在審理案件中可以參照適用。在相關(guān)案件立案審查時(shí)，要準(zhǔn)確界定證券領(lǐng)域行政監(jiān)管及自律監(jiān)管的范疇、邊界以及責(zé)任類型，根據(jù)行政監(jiān)管權(quán)、自律監(jiān)管權(quán)的不同來(lái)源及不同性質(zhì)，明確涉深圳證券交易所行政糾紛與民事糾紛的邊界，引導(dǎo)當(dāng)事人先行尋求深圳證券交易所聽(tīng)證、復(fù)核等救濟(jì)程序。對(duì)深圳證券交易所依照業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行自律監(jiān)管引發(fā)的糾紛，一般作為民事案件立案。要嚴(yán)格執(zhí)行《證券法》第一百一十一條和第一百一十三條有關(guān)民事責(zé)任豁免的規(guī)定，對(duì)深圳證券交易所依照上述規(guī)定采取措施不存在重大過(guò)錯(cuò)的，依法判令其不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

四.堅(jiān)持改革創(chuàng)新，建立健全與創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相適應(yīng)的司法工作體制機(jī)制

18.試點(diǎn)對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板案件集中管轄

為統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)，根據(jù)最高人民法院授權(quán)，本院對(duì)在創(chuàng)業(yè)板以試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責(zé)任糾紛等第一審民商事案件試點(diǎn)集中管轄。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定》（法釋【2005】1號(hào)），涉及深圳證券交易所為被告或者第三人與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審民商事和行政案件，以及依照最高人民法院《關(guān)于證券代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋【2020】5號(hào)），涉創(chuàng)業(yè)板公司的特別代表人訴訟案件，亦均由本院集中管轄。

19.完善涉創(chuàng)業(yè)板糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)

認(rèn)真落實(shí)《廣東省深圳市中級(jí)人民法院中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的合作框架協(xié)議》，完善有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的涉創(chuàng)業(yè)板糾紛多元化解機(jī)制。建立證券糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度，引入互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段，開(kāi)展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)。建立小額速調(diào)機(jī)制，鼓勵(lì)證券市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無(wú)條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。

20.提升投資者舉證能力

認(rèn)真落實(shí)廣東省高級(jí)人民法院、廣東省司法廳《關(guān)于在民事訴訟中實(shí)行律師調(diào)查令的規(guī)定》，涉創(chuàng)業(yè)板民商事糾紛案件的當(dāng)事人及其代理律師因客觀原因不能自行搜集涉訴案件相關(guān)證據(jù)時(shí)，探索完善律師調(diào)查令制度，便利投資者代理律師行使相關(guān)調(diào)查權(quán)，提高投資者舉證能力。

21.完善示范判決機(jī)制

在涉創(chuàng)業(yè)板公司群體性糾紛案件審理中，選取具有代表性的一個(gè)或若干案件作為示范案件，先行充分審理、先行判決，以判促調(diào)，推動(dòng)其他與示范案件有相同事實(shí)爭(zhēng)點(diǎn)和法律爭(zhēng)點(diǎn)的平行案件通過(guò)委派調(diào)解、委托調(diào)解、法院調(diào)解或者簡(jiǎn)化審理裁判等方式高效妥善化解。充分發(fā)揮依法設(shè)立的證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的作用，優(yōu)先選定投保機(jī)構(gòu)提起支持訴訟的案件作為示范案件。簡(jiǎn)化平行案件的庭審程序和判決文書，建立立案時(shí)當(dāng)事人申請(qǐng)書面審理制度，經(jīng)當(dāng)事人同意的平行案件可以實(shí)行書面審理；當(dāng)事人訴訟中達(dá)成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議并申請(qǐng)撤訴的，案件受理費(fèi)可按規(guī)定減免。針對(duì)與創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相配套的發(fā)行、上市、承銷、交易、信息披露等基礎(chǔ)制度相關(guān)的新類型群體性糾紛，加強(qiáng)釋法說(shuō)理，注重發(fā)揮示范判決的規(guī)則宣示功能，明確司法裁判原則，規(guī)范引導(dǎo)市場(chǎng)主體。

22.積極實(shí)踐代表人訴訟制度

對(duì)涉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等人數(shù)眾多的群體性證券侵權(quán)責(zé)任糾紛，依照最高人民法院《關(guān)于證券代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋【2020】5號(hào)）的規(guī)定，積極實(shí)踐，妥善審理，推動(dòng)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下稱《民事訴訟法》）和《證券法》關(guān)于代表人訴訟的法律規(guī)定落地實(shí)施。按照司法解釋要求，做好依托信息化手段開(kāi)展投資者權(quán)利登記、代表人推選、訴訟權(quán)利行使表決等工作，便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，提高代表人訴訟案件審判執(zhí)行的公正、高效和透明。按照《證券法》第九十五條第三款規(guī)定，加強(qiáng)與投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的溝通，落實(shí)相關(guān)案件的專門管轄及移送銜接工作，讓“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟制度成為加大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)違法違規(guī)成本、震懾嚴(yán)重違法違規(guī)行為、保護(hù)中小投資者權(quán)益的有力武器。

23.研究探索證券公益訴訟制度

依照《民事訴訟法》等法律和司法解釋關(guān)于公益訴訟的規(guī)定，研究公益訴訟制度在證券糾紛領(lǐng)域的適用問(wèn)題，探索由法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織提起的證券民事公益訴訟機(jī)制。公益訴訟生效裁判對(duì)侵權(quán)行為是否成立、侵權(quán)行為與投資損失間是否存在因果關(guān)系及損失賠付原則等具有共通的事實(shí)及法律爭(zhēng)點(diǎn)做出對(duì)投資者有利認(rèn)定的，可直接作為投資者私益訴訟的裁判依據(jù)。

24.推動(dòng)先行賠付制度和民事賠償優(yōu)先原則落地實(shí)施

落實(shí)《證券法》第九十三條規(guī)定，推動(dòng)建立群體性證券案件先行賠付制度，依法支持先行賠付人向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償，強(qiáng)化對(duì)中小投資者的保護(hù)力度。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第一百八十七條和《證券法》第二百二十條規(guī)定，會(huì)同相關(guān)部門共同研究，建立違法行為人財(cái)產(chǎn)不足以支付民事賠償和繳納罰款、罰金、違法所得時(shí)，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的工作機(jī)制。

25.創(chuàng)新民事送達(dá)方式

完善E網(wǎng)送達(dá)工作機(jī)制，豐富電子送達(dá)方式，擴(kuò)大電子送達(dá)范圍，提升電子送達(dá)工作成功率。通過(guò)中國(guó)審判流程信息公開(kāi)網(wǎng)、全國(guó)統(tǒng)一送達(dá)平臺(tái)、電話、傳真、電子郵件、短信、微信、QQ等即時(shí)通訊工具向當(dāng)事人或者其代理人送達(dá)法律文書。經(jīng)受送達(dá)人明確同意，可采用電子方式送達(dá)判決書、裁定書、調(diào)解書。完善、推廣訴前約定送達(dá)地址制度，對(duì)訴訟材料進(jìn)行集約化送達(dá)。探索以香港、澳門法律認(rèn)可的方式送達(dá)跨境訴訟文書，提高域外送達(dá)的效率。

26.加快建設(shè)深圳智慧法院

全力推進(jìn)深圳智慧法院一體化平臺(tái)建設(shè)，大力推進(jìn)在線訴訟應(yīng)用，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)訴訟服務(wù)、專網(wǎng)網(wǎng)上辦案、在線多元化糾紛解決有機(jī)融合。推動(dòng)研發(fā)智能輔助辦案系統(tǒng)，利用最新的移動(dòng)互聯(lián)和智能語(yǔ)音識(shí)別技術(shù)，建立庭審?fù)絺髯g系統(tǒng)、智能合議系統(tǒng)和云端庭審服務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)跨境庭審?fù)絺髯g和直播、案件智能合議、庭審資料即時(shí)下載，不斷提升庭審的科技含量和便利程度。深入開(kāi)展“以電子檔案為主、紙質(zhì)檔案為輔的案件歸檔方式”試點(diǎn)工作，加強(qiáng)電子卷宗深度運(yùn)用，切實(shí)提升用戶體驗(yàn)。探索建立與證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的信息交互系統(tǒng)，在線直接調(diào)取交易數(shù)據(jù)。研發(fā)證券侵權(quán)糾紛損失計(jì)算系統(tǒng)，為涉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)侵權(quán)賠償案件損失賠償數(shù)額計(jì)算提供技術(shù)支持。

五.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保司法服務(wù)保障工作及時(shí)有效到位

27.加強(qiáng)司法服務(wù)保障工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

成立深圳市中級(jí)人民法院服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)、全面指導(dǎo)全市法院服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制工作的開(kāi)展。市中院各相關(guān)業(yè)務(wù)部門要明確職責(zé)分工，深入研究與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)糾紛案件的重大法律問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)梳理審判、執(zhí)行工作經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)下業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)裁判規(guī)則的形成及標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，全力確保各項(xiàng)服務(wù)保障舉措落地見(jiàn)效。

28.積極爭(zhēng)取市委、市委政法委和上級(jí)法院支持

及時(shí)向市委、市委政法委匯報(bào)我市法院服務(wù)保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的工作安排以及上級(jí)法院的工作要求，接受領(lǐng)導(dǎo)和爭(zhēng)取支持。就涉創(chuàng)業(yè)板糾紛案件中的重大法律適用問(wèn)題，及時(shí)向最高人民法院、廣東省高級(jí)人民法院請(qǐng)示匯報(bào)。涉創(chuàng)業(yè)板的重大工作安排，及時(shí)向上級(jí)法院報(bào)告，爭(zhēng)取監(jiān)督支持。

29.打造專業(yè)化審判隊(duì)伍

加強(qiáng)深圳金融法庭建設(shè)，進(jìn)一步充實(shí)辦案力量，努力造就一支既懂法律又懂經(jīng)濟(jì)政策、懂市場(chǎng)交易規(guī)則、懂金融專業(yè)知識(shí)的高素質(zhì)金融審判隊(duì)伍，選派政治素質(zhì)高、專業(yè)功底深、辦案能力強(qiáng)的法官承擔(dān)涉創(chuàng)業(yè)板案件審判工作，不斷提升審判質(zhì)效和司法服務(wù)水平。探索建立涉創(chuàng)業(yè)板案件專業(yè)化審判需求的專家陪審機(jī)制。進(jìn)一步推行專家輔助人制度，就案件涉及的專業(yè)問(wèn)題，可依當(dāng)事人申請(qǐng)或法院依職權(quán)指派專家輔助人出庭發(fā)表意見(jiàn)。建立高水平智庫(kù)提供決策咨詢。推進(jìn)專業(yè)化人才培養(yǎng)，與證券監(jiān)管部門、證券交易所和科研院所聯(lián)合開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)和實(shí)務(wù)交流，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板相關(guān)政策法規(guī)和交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。加強(qiáng)證券司法領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作，立足于我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展階段和特征，借鑒吸收域外行之有效的司法經(jīng)驗(yàn)。

30.建立健全溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

進(jìn)一步加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、市地方金融監(jiān)管局等的聯(lián)系，妥善處理重大敏感案件和群體性糾紛。暢通與深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的溝通交流，搭建創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制法治環(huán)境建設(shè)的協(xié)作平臺(tái)，掌握改革推進(jìn)的最新動(dòng)態(tài)，對(duì)可能出現(xiàn)的糾紛提前預(yù)判、及時(shí)處置。就案件審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司經(jīng)營(yíng)管理、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行、監(jiān)管等領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)發(fā)出司法建議，幫助企業(yè)加強(qiáng)公司治理，建議行政和自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善監(jiān)管措施，督促中介機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提醒投資者理性投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)各主體歸位盡責(zé)，協(xié)同配合，保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的順利進(jìn)行。

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