新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量辦法明起實(shí)行 一圖看懂誰(shuí)是最佳券商

中商情報(bào)網(wǎng)訊 3月30日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》，并且對(duì)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》進(jìn)行了調(diào)整。早在2016年1月29日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在其官網(wǎng)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，該辦法也將于明日，4月1日正式施行。

《券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》中針對(duì)券商的評(píng)分是如何計(jì)算的？主板券商應(yīng)該怎么做才能獲得高分，成為第一檔券商？六張圖為您揭曉。

主板券商最終獲得的評(píng)價(jià)點(diǎn)值=綜合點(diǎn)值+加點(diǎn)-扣點(diǎn)。其中綜合點(diǎn)值的主要影響因素是券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄和服務(wù)企業(yè)數(shù)量。負(fù)面行為越少，服務(wù)企業(yè)數(shù)量越多，綜合點(diǎn)值得分就越高；加點(diǎn)的主要影響因素是對(duì)新三板市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)；扣點(diǎn)的主要影響因素是券商的違規(guī)違紀(jì)情況。

主板券商作為新三板中重要的市場(chǎng)參與者，在企業(yè)的掛牌、做市、并購(gòu)重組等等資本操作中起著關(guān)鍵作用，但在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可能出現(xiàn)違反規(guī)則、表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下的行為。

新三板市場(chǎng)需要準(zhǔn)確無(wú)誤的領(lǐng)導(dǎo)者，需要主辦券商不僅發(fā)揮自己的職能，還應(yīng)站在市場(chǎng)健全發(fā)展的層面上，為企業(yè)提供盡職盡責(zé)的服務(wù)，維護(hù)投資者及相關(guān)人的利益。此次《券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》采用溫和、覆蓋面更廣的手段，激勵(lì)主辦券商提供高質(zhì)量的服務(wù)，切實(shí)提高主辦券商整體執(zhí)業(yè)水平，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)，處罰扣分細(xì)則也提醒主板券商應(yīng)堅(jiān)守監(jiān)管紅線(xiàn)，否則努力地爭(zhēng)取到的綜合點(diǎn)值則會(huì)因?yàn)檫`規(guī)違紀(jì)問(wèn)題化為烏有。