猴年首例老鼠倉(cāng)細(xì)節(jié)曝光（附國(guó)內(nèi)主要老鼠倉(cāng)案盤點(diǎn)）

繼上周五證監(jiān)會(huì)公布猴年首例“老鼠倉(cāng)”之后，昨天，該例“老鼠倉(cāng)”的操作細(xì)節(jié)被曝光。據(jù)了解，原申萬(wàn)菱信基金管理有限公司旗下基金經(jīng)理張鵬在2008年12月2日至2012年3月20日期間利用內(nèi)幕信息大搞老鼠倉(cāng)交易。值得注意的是，張鵬是一位曾經(jīng)被打回研究員崗位的基金經(jīng)理。

老鼠倉(cāng)細(xì)節(jié)曝光

公開信息顯示，申萬(wàn)菱信基金公司旗下基金經(jīng)理張鵬于2005年5月加入公司，2008年12月?lián)位鸾?jīng)理。張鵬在任期間一天都沒(méi)荒廢，扶正當(dāng)日就動(dòng)上老鼠倉(cāng)交易的念頭，聯(lián)手其妻操縱他人股票賬戶獲利。

據(jù)了解，張鵬、楊某艷夫婦為“劉某秀”賬戶的實(shí)際控制人。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，在張鵬管理申萬(wàn)菱信新動(dòng)力基金期間，申萬(wàn)菱信新動(dòng)力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶同步或稍晚買賣新動(dòng)力基金買賣的股票。

上述期間，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶總盈利44.85萬(wàn)元。其中，趨同交易滬市股票16只，成交金額1515.26萬(wàn)元，盈利24.08萬(wàn)元；趨同交易深市股票20只，成交金額1655.44萬(wàn)元，盈利20.77萬(wàn)元。

被罰五年市場(chǎng)禁入

“老鼠倉(cāng)”是指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，張鵬在擔(dān)任新動(dòng)力基金經(jīng)理期間，利用掌握的未公開信息，操作“劉某秀”證券賬戶，違反了證券法關(guān)于基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”的規(guī)定。因此，對(duì)張鵬采取5年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人曾被降職

根據(jù)申萬(wàn)菱信公告，2005年5月，張鵬加入申萬(wàn)菱信，一路走得順風(fēng)順?biāo)?，一步一個(gè)臺(tái)階，先后擔(dān)任宏觀策略、金融、房地產(chǎn)行業(yè)高級(jí)分析師，2007年升任基金經(jīng)理助理，從2007年9月至2008年12月?lián)涡聞?dòng)力基金經(jīng)理助理一職。一年之后便獨(dú)當(dāng)一面，擔(dān)任基金經(jīng)理。自2008年12月2日至2012年3月20日任新動(dòng)力基金經(jīng)理；2009年8月11日至2014年2月25日任競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理；后又升任權(quán)益投資副總經(jīng)理。

然而，張鵬步步高升的腳步在2014年2月申萬(wàn)菱信發(fā)布一則公告后便戛然而止。公告顯示，張鵬從基金經(jīng)理一職轉(zhuǎn)任研究員，原因不明。隨后在2014年12月29日，張鵬從申萬(wàn)菱信離職。

國(guó)內(nèi)主要老鼠倉(cāng)案盤點(diǎn)

1.馬樂(lè)：國(guó)內(nèi)最大碩鼠

博時(shí)基金明星基金經(jīng)理，在任期間先于、同期或稍晚于其管理的“博時(shí)精選”基金賬戶買入相同股票76只，累計(jì)成交金額高達(dá)10.5億余元，從中非法獲利1883萬(wàn)余元。馬樂(lè)被稱為國(guó)內(nèi)最大碩鼠。

2.韓剛：老鼠倉(cāng)領(lǐng)刑第一人

因涉嫌老鼠倉(cāng)交易，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金（博客，微博）原基金經(jīng)理劉海、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監(jiān)會(huì)查處，其處罰決定2011年5月22日正式對(duì)外公布。對(duì)涂強(qiáng)、劉海兩人沒(méi)收違法所得、進(jìn)行不同程度罰款，并施以市場(chǎng)禁入的處罰。

3.黃林：第一個(gè)虧錢的老鼠倉(cāng)

2007年3月至2009年4月期間，黃林擔(dān)任國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金的基金經(jīng)理，他利用職務(wù)便利及內(nèi)幕消息進(jìn)行證券投資，共涉及寧波華翔等股票8只，然而貽笑大方的是未見(jiàn)盈利反而虧損5.4萬(wàn)元。

4.唐建：公募老鼠倉(cāng)第一人

2007年上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏老鼠倉(cāng)案發(fā)。2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部非法所得并各處罰款50萬(wàn)元，對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入。其中，唐建成為公募基金歷史上第一個(gè)被處罰的老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理。

（來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 敖曉波）