滬深交易所查處違法違規(guī)不手軟 今年已開出43份罰單

2016年，滬深交易所對上市公司的違法違規(guī)行為的查處依然不手軟。近日，《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至1月11日，滬深交易所已經(jīng)開出43份罰單。其中，滬市38份，深市5份。

具體看，深交所開出的罰單中，上市公司被罰的原因包括未按時(shí)披露重大資產(chǎn)重組相關(guān)文件、高管違規(guī)減持公司股票、信息披露不規(guī)范、股東承諾到期未履行、未及時(shí)申請股票復(fù)牌也未及時(shí)披露股票繼續(xù)停牌公告。

滬市收到監(jiān)管工作函的上市公司中，其中一個(gè)原因是上交所要求公司及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。這類公司共有22家，而且無一例外都是*ST公司，如*ST樂電、*ST滬科、*ST閩能、*ST廈華、*ST金化等。

其他收到監(jiān)管工作函的上市公司，原因也是各種各樣，如山水文化、赤天化、山東金泰等公司，上交所要求中介機(jī)構(gòu)在年報(bào)審計(jì)中關(guān)注相關(guān)交易的會(huì)計(jì)處理；海欣股份等公司，上交所要求其加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。此外，還有公司被要求加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時(shí)披露重組預(yù)案、核實(shí)并補(bǔ)充披露協(xié)議收購及重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)、核實(shí)候選獨(dú)立董事任職相關(guān)事項(xiàng)。

除了開出監(jiān)管關(guān)注函，上交所還對多家上市公司予以監(jiān)管關(guān)注。如美都能源通過上交所信息披露直通車披露對外投資公告，但是，公告未嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行披露，內(nèi)容過于原則化，未對公司自身尚未取得金融行業(yè)有關(guān)資質(zhì)、石墨烯材料未有實(shí)質(zhì)性研發(fā)成果、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域尚未確定交易標(biāo)的或投資對象等情況做出說明，存在信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分等問題。2015年12月4日公司股票因此停牌一天，2015年12月5日，經(jīng)上交所問詢督促，公司補(bǔ)充披露了有關(guān)投資籌劃的具體進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)因素，并申請股票復(fù)牌交易。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對美都能源和時(shí)任董事會(huì)秘書王勤予以監(jiān)管關(guān)注。

國新能源則是存在信息披露不及時(shí)、內(nèi)幕信息知情人登記不完整等違規(guī)行為。鑒于此，上交所決定對國新能源和時(shí)任董事會(huì)秘書張帆予以監(jiān)管關(guān)注。

*ST金化是因?yàn)閷毓晒蓶|相關(guān)股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)的披露不完整，違反了相關(guān)規(guī)定。上交所決定對*ST金化和時(shí)任董事會(huì)秘書張樹林予以監(jiān)管關(guān)注。

對于這些行為，上交所稱，希望上市公司引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

（來源：證券日報(bào) 朱寶?。?